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基金從業(yè)資格考試

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2017基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考前復(fù)習(xí)資料(1)

來源:華課網(wǎng)校  [2017年10月25日] 【

  股票基金

  1. 責(zé)令整改措施

逾期未改正,對其采取下列措施:

1. 限制業(yè)務(wù)活動,責(zé)令暫停辦理新的基金托管業(yè)務(wù)

2. 責(zé)令更換負(fù)有責(zé)任的專門基金托管部門的高級管理人員

基金托管人整改后,應(yīng)當(dāng)向上述金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交報(bào)告;經(jīng)驗(yàn)收,符合有關(guān)要求的,應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起3日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施

  2.取消托管資格措施

 、龠B續(xù)3年沒有開展基金托管業(yè)務(wù)的;

 、谶`反本法規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重的;

  ③法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形

  3. 對基金托管人職責(zé)終止的監(jiān)管措施

①依法取消基金托管資格

②被基金份額持有人大會解任

③依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)

④基金合同約定的其他情形

基金托管人職責(zé)終止的,基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)選任新基金托管人;新基金托管人產(chǎn)生前,由中國證監(jiān)會指定臨時(shí)基金托管人

責(zé)編:jiaojiao95

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