基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行業(yè)自律組織

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金市場(chǎng)的監(jiān)管職責(zé)

　　(1)制定有關(guān)證券投資基金活動(dòng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并行使審批、核準(zhǔn)或者注冊(cè)權(quán);

　　(2)辦理基金備案;

　　(3)對(duì)基金管理人、基金托管人及其他機(jī)構(gòu)從事證券投資基金活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，對(duì)違法行為進(jìn)行查處，并予以公告;

　　(4)制定基金從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施;

　　(5)監(jiān)督檢查基金信息的披露情況;

　　(6)指導(dǎo)和監(jiān)督基金業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng);

　　(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金市場(chǎng)的監(jiān)管措施

　　(1)檢查

　　(2)調(diào)查取證

　　(3)限制交易

　　(4)行政處罰

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員的義務(wù)和責(zé)任

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員依法履行職責(zé)，進(jìn)行調(diào)查或者檢查時(shí)，不得少于2人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件;對(duì)調(diào)查或者檢查中知悉的商業(yè)秘密負(fù)有保密的義務(wù)。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)干部離職后3年內(nèi)，一般工作人員離職后2年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機(jī)構(gòu)任職。但經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可以在基金管理公司、證券公司、期貨公司等機(jī)構(gòu)擔(dān)任督察長(zhǎng)、合規(guī)總監(jiān)、首席風(fēng)險(xiǎn)官等職務(wù)。

　　基金行業(yè)自律組織：基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　(1)

　　(2)基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)

　�、俳逃�和組織會(huì)員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī)，維護(hù)投資人合法權(quán)益;

　�、谝婪ňS護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，反映會(huì)員的建議和要求;

　　③制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對(duì)違反自律規(guī)則和協(xié)會(huì)章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分;

　�、苤贫ㄐ袠I(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn);

　�、萏峁�會(huì)員服務(wù)，組織行業(yè)交流，推動(dòng)行業(yè)創(chuàng)新，開(kāi)展行業(yè)宣傳和投資人教育活動(dòng);

　�、迣�(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解;

　�、咭婪ㄞk理非公開(kāi)募集基金的登記、備案;

　�、鄥f(xié)會(huì)章程規(guī)定的其他職責(zé)。

　　證券市場(chǎng)的自律管理者：證券交易所