一、公募基金的注冊(cè)

　　對(duì)于公開(kāi)募集基金，監(jiān)管機(jī)構(gòu)不再進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審核，而只是進(jìn)行合規(guī)性審查并注冊(cè)，包括向不特定對(duì)象募集資金、向特定對(duì)象募集資金累計(jì)超過(guò)200人，以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。

　　二、基金的募集期限

　　(1)管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊(cè)文件之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金募集。

　　(2)基金募集不得超過(guò)證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予注冊(cè)的基金募集期限�；�金募集期限自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算。

　　三、基金的備案

　　(1)基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達(dá)到準(zhǔn)予注冊(cè)規(guī)模的80%以上;

　　(2)開(kāi)放式基金募集的基金份額總額超過(guò)準(zhǔn)予注冊(cè)的最低募集份額總額，并且基金份額持有人人數(shù)符合證監(jiān)會(huì)規(guī)定的;

　　(3)管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)，并予以公告。(4)基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門帳戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。

　　四、募集基金失敗時(shí)管理人的責(zé)任

　�、僖云涔逃胸�(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用;

　　②在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資人已交納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。

　　五、基金銷售適用性管理制度包括：

　�、賹�(duì)管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法;

　�、趯�(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行設(shè)置、對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方式和方法;

　�、蹖�(duì)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)的方式和方法;

　�、軐�(duì)基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法。

　　六、管理人宣傳推廣材料要求

　　1.管理人的基金宣傳推廣材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)管理人負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和督察長(zhǎng)檢查，出具合規(guī)意見(jiàn)書(shū)，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　2.制作基金宣傳推廣材料的基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)其內(nèi)容負(fù)責(zé)，保證其內(nèi)容的合規(guī)性，并確保向公眾分發(fā)、公布的材料不備案的材料一致。

　　3.基金宣傳推廣材料應(yīng)當(dāng)含有明確、醒目的風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字，以提醒投資人注意投資風(fēng)險(xiǎn)，仔細(xì)閱讀基金合同和基金招募說(shuō)明書(shū)，了解基金的具體情況。

　　七、基金宣傳推廣材料禁止的情形：

　�、偬摷儆涊d、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;②預(yù)測(cè)基金的證券投資業(yè)績(jī);③違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;④詆毀其他管理人、托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)，或者其他管理人募集或者管理的基金;⑤夸大或者片面宣傳基金，違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險(xiǎn)、避險(xiǎn)、有保障、高收益、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)等可能使投資人訃為沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)的或者片面強(qiáng)調(diào)集中營(yíng)銷時(shí)間限制的表述;

　�、薜禽d單位或者個(gè)人的推薦性文字;⑦證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

　　八、基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列投資：

　　①上市交易的股票、債券;

　�、谧C監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。

　　九、持有人大會(huì)及其日常機(jī)構(gòu)

　　1.持有人大會(huì)職權(quán)：

　　決定基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限;

　　決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同;

　　決定更換管理人、托管人;

　　決定調(diào)整管理人、托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn);

　　基金合同約定的其他職權(quán)。

　　2.持有人大會(huì)日常機(jī)構(gòu)職權(quán)：

　�、僬偌�持有人大會(huì);②提請(qǐng)更換管理人、托管人;③監(jiān)督管理人的投資運(yùn)作、托管人的托管活動(dòng);④提請(qǐng)調(diào)整管理人、托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn);⑤基金合同約定的其他職權(quán)。

　　持有人大會(huì)及其日常機(jī)構(gòu)不得直接參與或者干涉基金的投資管理活動(dòng)。

　　3.持有人大會(huì)的召集

　　(1)依據(jù)《基金法》的規(guī)定，持有人大會(huì)由管理人召集。(2)持有人大會(huì)設(shè)立日常機(jī)構(gòu)的，由該日常機(jī)構(gòu)召集;該日常機(jī)構(gòu)未召集的，由管理人召集。

　　(3)管理人未按規(guī)定召集或者不能召集的，由托管人召集。

　　(4)以上都不召集的，10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。

　　(5)召開(kāi)持有人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前30日公告持有人大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。持有人大會(huì)不得就未經(jīng)公告的事項(xiàng)進(jìn)行表決。

　　4.持有人大會(huì)的召開(kāi)

　　(1)依據(jù)《基金法》的規(guī)定，持有人大會(huì)可以采取現(xiàn)場(chǎng)方式召開(kāi)，也可以采取通信等方式召開(kāi)。(2)每一基金份額具有一票表決權(quán)，基金份額持有人可以委托代理人出席持有人大會(huì)并行使表決權(quán)。(3)持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表1/2以上基金份額的持有人參加，方可召開(kāi)。

　　(4)參加持有人大會(huì)的持有人的基金份額低于前款規(guī)定比例的，召集人可以在原公告的持有人大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集持有人大會(huì)。重新召集的持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表l/3以上基金份額的持有人參加，方可召開(kāi)。

　　5.持有人大會(huì)的決議規(guī)則

　　(1)持有人大會(huì)就審議事項(xiàng)做出決定，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的1/2以上通過(guò);(2)轉(zhuǎn)換基金的運(yùn)作方式、更換管理人或者托管人、提前終止基金合同、與其他基金合并，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。