對基金公開募集的監(jiān)管

　　(一)公開募集基金的注冊

　　1.注冊制度

　　(1)對于公開募集基金，監(jiān)管機(jī)構(gòu)不再進(jìn)行實質(zhì)性審核，而只是進(jìn)行合規(guī)性審查并注冊。

　　(2)公開募集基金，包括向不特定對象募集資金、向特定對象募集資金累計超過200人，以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。

　　2.基金注冊的申請

　　注冊公開募集基金應(yīng)提交的文件：

　�、偕暾垐蟾�;

　　②基金合同草案;

　�、刍�金托管協(xié)議草案;

　�、苷心颊f明書草案;

　　⑤律師事務(wù)所出具的法律意見書;

　�、拮C監(jiān)會規(guī)定提交的其他文件。

　　3.基金注冊的審查

　　證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起6個月內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及證監(jiān)會的規(guī)定進(jìn)行審查，做出注冊或者不予注冊的決定，并通知申請人;不予注冊的，應(yīng)當(dāng)

　　說明理由。

　　(二)公開募集基金的發(fā)售

　　1.基金的發(fā)售條件

　�、倩�金募集申請經(jīng)注冊后，方可發(fā)售基金份額。

　�、诨�金份額的發(fā)售，由管理人或者其委托的基金銷售機(jī)構(gòu)辦理。

　　③管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的3目前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件。這些文件應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整。

　�、軐�基金募集所進(jìn)行的宣傳推介活動，應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏等法律規(guī)定的公開披露基金信息禁止行為。

　　2.基金的募集期限

　　(1)管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊文件之日起6個月內(nèi)進(jìn)行基金募集。

　　(2)基金募集不得超過證監(jiān)會準(zhǔn)予注冊的基金募集期限�；�金募集期限自基金份額發(fā)售之日起計算。

　　3.基金的備案

　　(1)基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達(dá)到準(zhǔn)予注冊規(guī)模的80%以上，

　　(2)開放式基金募集的基金份額總額超過準(zhǔn)予注冊的最低募集份額總額，并且基金份額持有人人數(shù)符合證監(jiān)會規(guī)定的，

　　(3)管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗資機(jī)構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向證監(jiān)會提交驗資報告，辦理基金備案手續(xù)，并予以公告。

　　(4)基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。

　　4.募集基金失敗時管理人的責(zé)任

　�、僖云涔逃胸敭a(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用;

　�、谠诨�金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資人已交納的款項，并加計銀行同期存款利息。

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