對(duì)非公開(kāi)募集基金募集行為的監(jiān)管

　　(一)對(duì)非公開(kāi)募集基金募集對(duì)象的限制

　　1.依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)200人。

　　2.私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬(wàn)元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人：

　　①凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的單位;

　�、诮鹑谫Y產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元的個(gè)人。上述金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)

　　產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。

　　3.下列投資者視為合格投資者：

　　①社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金;

　�、谝婪ㄔO(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃;

　�、弁顿Y于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員;

　　④中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資者。

　　(二)對(duì)非公開(kāi)募集基金推介方式的限制

　　非公開(kāi)募集基金，不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金，不得通過(guò)報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)和布告、傳單、手機(jī)短信、微信、博客和電子郵件等方式向不特定對(duì)象宣傳推介。

　　(三)規(guī)定非公開(kāi)募集基金的基金合同的必備條款

　　1.非公開(kāi)募集基金合同應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

　�、倩�金份額持有人、基金管理人、基金托管人的權(quán)利、義務(wù);

　�、诨�金的運(yùn)作方式;

　　③基金的出資方式、數(shù)額和認(rèn)繳期限;

　　④基金的投資范圍、投資策略和投資限制;

　　⑤基金收益分配原則、執(zhí)行方式;

　�、藁�金承擔(dān)的有關(guān)費(fèi)用;

　　⑦基金信息提供的內(nèi)容、方式;

　�、嗷�金份額的認(rèn)購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)讓的程序和方式;

　�、峄�金合同變更、解除和終止的事由、程序;

　�、饣�金財(cái)產(chǎn)清算方式;

　�、猱�(dāng)事人約定的其他事項(xiàng)。

　　2.以有限合伙方式組織的非公開(kāi)募集基金，其基金合同還應(yīng)載明：

　　①承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的基金份額持有人和其他基金份額持有人的姓名或者名稱、住所;

　�、诔袚�(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的基金份額持有人的除名條件和更換程序;

　�、刍�金份額持有人增加、退出的條件、程序以及相關(guān)責(zé)任;

　�、艹袚�(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的基金份額持有人和其他基金份額持有人的轉(zhuǎn)換程序。

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