2017年基金從業(yè)基金法律法規(guī)第三章知識(shí)點(diǎn)

來源：華課網(wǎng)校 [2017年7月12日] 【大中小】

　　一、證券投資基金的分類標(biāo)準(zhǔn)和分類介紹(掌握)

法律形式	契約型基金、公司型基金等
運(yùn)作方式	封閉式基金和開放式基金
投資對(duì)象	股票基金、債券基金、賬幣市場(chǎng)基金和混合基金等
投資目標(biāo)	增長型基金、收入型基金和平衡型基金
投資理念	主動(dòng)型基金與被動(dòng)（指數(shù)）型基金
募集方式	公募基金和私募基金
資金來源和用途	在岸基金和離岸基金
特殊類型基金	系列基金、基金中的基金、保本基金、ETF、QDIl基金、分級(jí)基金

　　二、股票基金的分類(掌握)

投資市場(chǎng)分類	國內(nèi)股票基金、國外股票基金、全球股票基金
股票規(guī)模分類	大盤股、中盤股和小盤股基金（5億、20億 20%、50%）
股票性質(zhì)分類	價(jià)值型股票基金（長線）、成長型股票基金（短線）、平衡型基金
按行業(yè)分類	基礎(chǔ)行業(yè)基金、資源類股票基金、房地產(chǎn)基金、金融服務(wù)基金、科技股基金等

　　投資風(fēng)格

　　三、債券基金的類型(掌握)

　　根據(jù)債券種類對(duì)債券基金分類

債券發(fā)行者	政府債券、企業(yè)債券、金融債券等
債券到期日	短期債券（1年）、長期債券（10年以上）等
債券信用等級(jí)	低等級(jí)債券、高等級(jí)債券等
債券基金自身特點(diǎn)	標(biāo)準(zhǔn)債券基金、普通債券基金和其他策略債券基金三種

　　四、混合基金的類型

　　偏股型基金的股票配置比例為50%～70%，債券的配置比例為20%～40%，偏債型基金的債券配置比例較高，股票的配置比例則相對(duì)較低;

　　股債平衡型基金的股票與債券配置比例較為均衡，大約為40%～60%左右靈活配置型基金根據(jù)市場(chǎng)狀況進(jìn)行調(diào)整股票、債券投資比例，有時(shí)股票比例高，有時(shí)債券比例高。

　　五、交易型開放式指數(shù)基金(ETF)與LOF(了解)

責(zé)編：jiaojiao95

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