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基金從業(yè)資格考試考點(diǎn)歸納:費(fèi)用類(lèi)

來(lái)源:華課網(wǎng)校  [2017年5月19日] 【

  1.股票型基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)率不超過(guò)1.5%;債券型基金在1%以下;貨幣市場(chǎng)基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)0。

  2.我國(guó)基金交易傭金不得高于成交金額的0.3%,起點(diǎn)5元,不足5元的按5元收取,由證券公司向投資者收取。

  3.開(kāi)放式基金的贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后余額不得低于贖回費(fèi)總額的25%,并應(yīng)當(dāng)歸入基金財(cái)產(chǎn)。

  4.股票型和混合型基金贖回費(fèi)歸基金財(cái)產(chǎn)的比例:

  ①不收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的,持續(xù)持有期少于7日的收取不低于1.5%的贖回費(fèi);

  ②少于30日的不低于0.75%,贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn);

 、凵儆3個(gè)月的不低于0.5%,將不低于贖回費(fèi)總額75%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn);

  ④長(zhǎng)于3個(gè)月少于6個(gè)月的不低于0.5%,將不低于贖回費(fèi)總額50%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn);

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 、蓍L(zhǎng)于6個(gè)月的,將不低于贖回費(fèi)總額的25%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

  5.貨幣市場(chǎng)基金的申購(gòu)和贖回費(fèi)率為0,從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提比例不高于25%的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)。

  6.申購(gòu)和贖回基金份額時(shí)券商可按0.5%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金。

  7.單個(gè)開(kāi)放日基金贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的10%時(shí)為巨額贖回。

  8.基金管理人可以在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額10%前提下,對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。

  9.代表基金份額10%以上的持有人有權(quán)自行召集。

  10.當(dāng)影子定價(jià)與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值偏離度的絕對(duì)值達(dá)到或超過(guò)0.5%時(shí),基金管理人將在事件發(fā)生之日起2日內(nèi)就此事項(xiàng)進(jìn)行臨時(shí)報(bào)告。

責(zé)編:jiaojiao95

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