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2017基金從業(yè)法律法規(guī)考點(diǎn):QDII基金的禁止性行為

來(lái)源:華課網(wǎng)校  [2017年4月24日] 【

  QDII基金的禁止性行為

  除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外,QDII基金不得有下列行為:

  (1)購(gòu)買不動(dòng)產(chǎn)。

  (2)購(gòu)買房地產(chǎn)抵押按揭。

  (3)購(gòu)買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證。

  (4)購(gòu)買實(shí)物商品。

  (5)除應(yīng)付贖回、交易清算等臨時(shí)用途以外,借入現(xiàn)金。該臨時(shí)用途借入現(xiàn)金的比例不得超過(guò)基金、集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%。

  (6)利用融資購(gòu)買證券,但投資金融衍生產(chǎn)品除外。

  (7)參與未持有基礎(chǔ)資產(chǎn)的賣空交易。

  (8)從事證券承銷業(yè)務(wù)。

  (9)中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

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責(zé)編:jiaojiao95

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