基金的登記

　　【知識點一】開放式基金份額登記的概念

　　開放式基金份額的登記，是指基金注冊登記機(jī)構(gòu)通過設(shè)立和維護(hù)基金份額持有人名冊，確認(rèn)基金份額持有人持有基金份額的事實的行為。

　　【知識點二】我國開放式基金注冊登記機(jī)構(gòu)及其職責(zé)

　　(一)我國開放式基金注冊登記體系的模式

　　1.基金管理人自建注冊登記系統(tǒng)的“內(nèi)置”模式;

　　2.委托中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司作為注冊登記機(jī)構(gòu)的“外置”模式;

　　3.以上兩種情況兼有的“混合”模式。

　　(二)基金注冊登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)

　　1.建立并管理投資者基金份額賬戶;

　　2.負(fù)責(zé)基金份額登記，確認(rèn)基金交易;

　　3.發(fā)放紅利;

　　4.建立并保管基金投資者名冊;

　　5.基金合同或者登記代理協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)。

　　【知識點三】基金份額登記流程

　　【知識點四】申購和贖回的資金結(jié)算

　　資金結(jié)算分清算和交收兩個環(huán)節(jié)。