一、基金監(jiān)管的概念

　　1.基金監(jiān)管，依據(jù)監(jiān)管主體范圍的不同，可分有廣義和狹義兩種理解。本書采用狹義的基金監(jiān)管概念，即基金監(jiān)管與指政府基金監(jiān)管;

　　2.廣義的基金監(jiān)管是指有法定監(jiān)管權(quán)的政府機(jī)構(gòu)、基金行業(yè)自律組織、基金機(jī)構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督部門以及社會(huì)力量對(duì)基金市場(chǎng)、基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)的監(jiān)督與管理。

　　二、基金監(jiān)管體系

　　基金監(jiān)管活勱的要素主要包括目標(biāo)、體制、內(nèi)容和方式等。

　　基金監(jiān)管目標(biāo)

　　基金監(jiān)管目標(biāo)是基金監(jiān)管活動(dòng)的出發(fā)點(diǎn)和價(jià)值歸宿

　　(一)保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)亊人的合法權(quán)益(基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是保護(hù)投資人利益)

　　(二)規(guī)范證券投資基金活動(dòng)

　　(三)促進(jìn)證券投資基金和資本市場(chǎng)的健康發(fā)展

　　三、基金監(jiān)管的基本原則

　　(一)保障投資人利益原則

　　(事)適度監(jiān)管原則

　　(三)高敁監(jiān)管原則

　　(四)依法監(jiān)管原則

　　(五)審慎監(jiān)管原則

　　(六)公開、公平、公正監(jiān)管原則

　　四、證監(jiān)會(huì)對(duì)基金市場(chǎng)的監(jiān)管職責(zé)

　�、僦贫ɑ�金活勱監(jiān)督管理的觃章、觃則，幵行使審批、核準(zhǔn)或者注冊(cè)權(quán);

　　②辦理基金備案;

　�、蹖�(duì)管理人、托管人及其他機(jī)構(gòu)從亊基金活勱進(jìn)行監(jiān)督管理，查處違法行為并公告;

　�、苤贫ɑ�金從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施;

　�、荼O(jiān)督檢查基金信息的抦露情冴;

　�、拗笇�(dǎo)和監(jiān)督基金業(yè)協(xié)會(huì)的活勱;

　　⑦法律、行政法規(guī)規(guī)定的其仕他職責(zé)。

　　五、證監(jiān)會(huì)對(duì)基金市場(chǎng)的監(jiān)管措施

　　1.檢查(集中監(jiān)管、日常、年度現(xiàn)場(chǎng)、非現(xiàn)場(chǎng)檢查);2.調(diào)查取證;3.限制交易(引起巨大波動(dòng)的行為);4.行政處罰

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