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2017年基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)》復(fù)習(xí)(六)

來源:華課網(wǎng)校  [2017年2月2日] 【

  第二十二條 中國基金業(yè)協(xié)會定期發(fā)布行業(yè)信息披露指引,指導(dǎo)信息披露義務(wù)人做好信息披露相關(guān)事項。

  第二十三條 中國基金業(yè)協(xié)會可以對信息披露義務(wù)人

  披露基金信息的情況進(jìn)行定期或者不定期的現(xiàn)場和非現(xiàn)場自律檢查,信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)予以配合。

  第二十四條 私募基金管理人違反本辦法第十五條規(guī)定,未在基金合同約定信息披露事項的,基金備案過程中由中國基金業(yè)協(xié)會責(zé)令改正。

  第二十五條 信息披露義務(wù)人違反本辦法第五條、第九條、第十六條至第十八條的,投資者可以向中國基金業(yè)協(xié)會投訴或舉報,中國基金業(yè)協(xié)會可以要求其限期改正。逾期未改正的,中國基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重對信息披露義務(wù)人及主要負(fù)責(zé)人采取談話提醒、書面警示、要求參加強(qiáng)制培訓(xùn)、行業(yè)內(nèi)譴責(zé)、加入黑名單等紀(jì)律處分。

  第二十六條 信息披露義務(wù)人管理信息披露事務(wù),違反本辦法第十九條至第二十一條的規(guī)定,中國基金業(yè)協(xié)會可以要求其限期改正。逾期未改正的,中國基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重對信息披露義務(wù)人及主要負(fù)責(zé)人采取談話提醒、書面警示、要求參加強(qiáng)制培訓(xùn)、行業(yè)內(nèi)譴責(zé)、加入黑名單等紀(jì)律處分。

  第二十七條 私募基金管理人在信息披露中存在本辦法第十一條(一)、(二)、(三)、(四)、(七)所述行為的,中國基金業(yè)協(xié)會可視情節(jié)輕重對基金管理人采取公開譴責(zé)、暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、撤銷管理人登記或取消會員資格等紀(jì)律處分;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,中國基金業(yè)協(xié)會可采取要求參加強(qiáng)制培訓(xùn)、行業(yè)內(nèi)譴責(zé)、加入黑名單、公開譴責(zé)、認(rèn)為不適當(dāng)人選、暫;蛉∠

  從業(yè)資格等紀(jì)律處分,并記入誠信檔案。情節(jié)嚴(yán)重的,移交中國證監(jiān)會處理。

  第二十八條 私募基金管理人在一年之內(nèi)兩次被采取談話提醒、書面警示、要求限期改正等紀(jì)律處分的,中國基金業(yè)協(xié)會可對其采取加入黑名單、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分;在兩年之內(nèi)兩次被采取加入黑名單、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分的,由中國基金業(yè)協(xié)會移交中國證監(jiān)會處理。

責(zé)編:jiaojiao95

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