(一)基金募集申請(qǐng)

　　我國(guó)基金管理人進(jìn)行基金的募集，必須依據(jù)《證券投資基金法》的有關(guān)規(guī)定，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交相關(guān)文件。申請(qǐng)募集基金應(yīng)提交的主要文件包括：基金募集申請(qǐng)報(bào)告、基金合同草案、基金托管協(xié)議草案、招募說(shuō)明書(shū)草案、律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)等。

　　其中，基金合同草案、基金托管協(xié)議草案、招募說(shuō)明書(shū)草案等文件是基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交設(shè)立基金的申請(qǐng)注冊(cè)文本，還未正式生效，因此被稱為草案。對(duì)于復(fù)雜或者創(chuàng)新產(chǎn)品，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將根據(jù)基金的特征與風(fēng)險(xiǎn)，要求基金管理人補(bǔ)充提交證券交易所和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的授權(quán)函、投資者適當(dāng)性安排、技術(shù)準(zhǔn)備情況和主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的制度安排等文件。

　　申請(qǐng)材料受理后，相關(guān)內(nèi)容不得隨意更改。申請(qǐng)期間申請(qǐng)材料涉及的事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自變化發(fā)生之日起五個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新材料。

　　(二)基金募集申請(qǐng)的注冊(cè)

　　根據(jù)《證券投資基金法》的要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請(qǐng)之目起6個(gè)月內(nèi)做出注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定。中國(guó)證監(jiān)會(huì)在基金注冊(cè)審查過(guò)程中，可以委托基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行初步審查并就基金信息披露文件合規(guī)性提出意見(jiàn)，或者組織專家評(píng)審會(huì)對(duì)創(chuàng)新基金募集申請(qǐng)進(jìn)行評(píng)審，也可就特定基金的投資管理、銷售安排、交易結(jié)算、登記托管及技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備情況等征求證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等的意見(jiàn)，供注冊(cè)審查時(shí)參考。基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)后方可發(fā)售。

　　近年來(lái)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不斷推進(jìn)基金產(chǎn)品注冊(cè)制度改革，對(duì)基金募集的注冊(cè)審查以要件齊備和內(nèi)容合規(guī)為基礎(chǔ)，不對(duì)基金的投資價(jià)值及市場(chǎng)前景等作出實(shí)質(zhì)性判斷或者保證，并將注冊(cè)程序分為簡(jiǎn)易程序和普通程序。對(duì)常規(guī)基金產(chǎn)品，按照簡(jiǎn)易程序注冊(cè)，注冊(cè)審查時(shí)間原則上不超過(guò)20個(gè)工作日;對(duì)其他產(chǎn)品，按照普通程序注冊(cè)，注冊(cè)審查時(shí)間不超過(guò)6個(gè)月。適用于簡(jiǎn)易程序的產(chǎn)品包括常規(guī)股票基金、混合基金、債券基金、指數(shù)基金、貨幣基金、發(fā)起式基金、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(QDII)基金、理財(cái)基金和交易型指數(shù)基金(含單市場(chǎng)、跨市場(chǎng)/跨境ETF)及其聯(lián)接基金。分級(jí)基金及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他特殊產(chǎn)品暫不實(shí)行簡(jiǎn)易程序。

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