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2017年基金從業(yè)資格考試預習知識點（十五）

來源：華課網(wǎng)校 [2017年1月23日] 【大中小】

　　ETF和LOF份額的認購

　　一、ETF份額的認購

　　與普通的開放式基金不同，根據(jù)投資者認購ETF份額所支付的對價種類，ETF份額的認購又可分為現(xiàn)金認購和證券認購。現(xiàn)金認購是指用現(xiàn)金換購ETF份額的行為，證券認購是指用指定證券換購ETF份額的行為。投資者一般可選擇場內現(xiàn)金認購、場外現(xiàn)金認購以及證券認購等方式認購ETF份額。

　　(1)場內現(xiàn)金認購

　　指投資者通過基金管理人指定的基金發(fā)售代理機構以現(xiàn)金方式參與證券交易所網(wǎng)上定價發(fā)售，投資者進行場內現(xiàn)金認購時需具有滬、深證券賬戶。

　　(2)場外現(xiàn)金認購

　　指投資者通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機構以現(xiàn)金進行的認購，投資者進行場外現(xiàn)金認購時需具有開放式基金賬戶或者滬、深證券賬戶。

　　(3)證券認購

　　指投資者通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機構對指定的證券進行認購，投資者進行證券認購時需具有滬、深A股證券賬戶。

　　二、LOF份額認購

　　目前，我國只有深圳證券交易所開辦LOF業(yè)務，因此，本部分關于LOF的介紹主要以深圳證券交易所LOF的相關規(guī)則為準。

　　LOF份額的認購分場外認購和場內認購兩種方式。

　　(1)場外認購的基金份額注冊登記在中國證券登記結算有限責任公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng)。

　　(3)場內認購的基金份額注冊登記在中國證券登記結算有限責任公司的證券登記結算系統(tǒng)。

　　基金募集期間，投資者可以通過具有基金代銷業(yè)務資格的證券經(jīng)營機構營業(yè)部場內認購LOF份額，也可通過基金管理人及其代銷機構的營業(yè)網(wǎng)點場外認購LOF份額。