根據(jù)《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》中的定義，合規(guī)管理是指證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機(jī)制，培育合規(guī)文化，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的行為。合規(guī)管理是企業(yè)“內(nèi)部的一項(xiàng)核心風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)”。合規(guī)管理有三層含義：第一，合規(guī)管理是基于證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的事前管理活動(dòng)，既有監(jiān)管層監(jiān)管活動(dòng)在證券公司的功能性延伸，也是證券公司管理的內(nèi)生性要求;第二，證券公司的合規(guī)管理接受監(jiān)督當(dāng)局的指導(dǎo)，并與監(jiān)管當(dāng)局的監(jiān)管目標(biāo)保持高度一致性;第三，合規(guī)管理是全過(guò)程覆蓋的管理活動(dòng)。

　　內(nèi)容：

　　合規(guī)管理制度建設(shè)、合規(guī)咨詢、合規(guī)審查、合規(guī)檢查、合規(guī)監(jiān)測(cè)、法律法規(guī)追蹤、合規(guī)報(bào)告、反洗錢(qián)、投訴舉報(bào)處理、監(jiān)管配合、信息隔離墻(監(jiān)視清單與限制清單)、合規(guī)文化建設(shè)、合規(guī)信息系統(tǒng)建設(shè)、合規(guī)考核、合規(guī)問(wèn)責(zé)等。

　　國(guó)際金融組織對(duì)合規(guī)的定義：

　　1、合規(guī)(COMPLIANCE)：使公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)與法律、管治及內(nèi)部規(guī)則保持一致(瑞士銀行家協(xié)會(huì))

　　2、與目標(biāo)連用，具體指必須致力于遵守企業(yè)主體所適用的法律法規(guī)(COSO)

　　3、“代表管理層獨(dú)立監(jiān)督核心流程和相關(guān)政策和流程，確保銀行在形式和精神上遵守行業(yè)特定法律法規(guī)，維護(hù)銀行聲譽(yù)”(荷蘭銀行)。