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基金從業(yè)資格考試資料證卷投資基金基礎(chǔ)知識(shí):基金投資限制

來(lái)源:華課網(wǎng)校  [2016年11月4日] 【

  目前我國(guó)基金主要投資于國(guó)內(nèi)依法公開(kāi)發(fā)行上市的股票、非公開(kāi)發(fā)行股票、國(guó)債、企業(yè)債券和金融債券、公司債券、貨幣市場(chǎng)工具、資產(chǎn)支持證券、權(quán)證等。

  □對(duì)基金投資進(jìn)行限制的主要目的:一是引導(dǎo)基金分散投資,降低風(fēng)險(xiǎn);二是避免基金操縱市場(chǎng);三是發(fā)揮基金引導(dǎo)市場(chǎng)的積極作用。

  目前主要包括投資范圍的限制和投資比例的限制!醢匆(guī)定,基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列活動(dòng)(多選):承銷證券;向他人貸款或者提供擔(dān)保;從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資;買賣其他基金份額(國(guó)務(wù)院另有規(guī)定除外);向其基金管理人、托管人出資或買賣其發(fā)行的股票或債券;買賣其他利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券;不正當(dāng)?shù)慕灰谆顒?dòng)。

  規(guī)定:股票基金應(yīng)60%以上投資于股票,債券基金80%投資于債券;貨幣基金僅投資貨幣市場(chǎng)工具;基金不得投資于有鎖定期但鎖定期不明確的證券。

  基金管理人不得:1、一只基金持有一家上市公司的股票,其市值超過(guò)基金凈資產(chǎn)10%;2、同一基金管理公司全部基金持有一家公司發(fā)行的證券,超過(guò)該證券的10%。指數(shù)基金不受這兩項(xiàng)規(guī)定的比例限制。

責(zé)編:daibenhua

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