第三章 基金的募集、交易與登記
第一節(jié) 封閉式基金的募集與交易        本章共分為7節(jié)
一、封閉式基金的募集程序
一般分為申請、核準、發(fā)售、基金合同生效四個步驟。
二、封閉式基金募集申請文件（一般性掌握）
三、募集申請的核準
國家證券監(jiān)管機構應當自受理封閉式募集申請之日起6個月內作出核準或者不予核準的決定。
四、封閉式基金份額的發(fā)售
基金管理人應當自收到核準文件之日起6個月內進行封閉式基金份額的發(fā)售。目前，我國封閉式基金的募集期限一般為3個月。
我國封閉式基金的發(fā)售價格一般為1元基金份額面值加0.01元發(fā)售費用的方式加以確定。發(fā)售方式主要有網(wǎng)上發(fā)售與網(wǎng)下發(fā)售兩種方式。
五、封閉式基金的合同生效
募集期限結束后，基金發(fā)售規(guī)模達到核準規(guī)模的80%以上，并且基金份額持有人人數(shù)達到200人以上，可以申請驗資，辦理備案手續(xù)，刊登基金合同生效公告。
六、封閉式基金的交易
（一）上市交易條件（重點掌握，常以多項選擇題目出現(xiàn)）
1、基金發(fā)售規(guī)模達到核準規(guī)模的80%以上，
2、 基金合同期限為5年以上，
3、 基金募集金額不低于2億元人民幣，
4、 基金份額持有人不少于1000人，
5、基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。
（二）交易賬戶的開立  （三）交易規(guī)則與股票相同。 （四）交易費用。
目前，我國基金交易傭金不得高于成交金額的0.3%，不足5元的按5元收取。
目前，我國封閉式基金不收取印花稅。
（五）基金指數(shù)
上證基金指數(shù)和深圳基金指數(shù)。
知識點：1、樣本選取范圍為上市交易的封閉式基金
2、采用派許指數(shù)計算公式，以基金份額總額為權數(shù)。
3、基數(shù)為1000。
（六）折（溢）價率
折（溢）價率=（市場價格—基金份額凈值）/基金份額凈值*100%