證券市場自律管理。

 □證券交易所的主要職能：

 1、為組織公平的集中交易提供保障。

 2、提供場所設(shè)施

 3、公布證券交易即時行情，并公布。

 4、指定交易、管理規(guī)則等

 5、對證券交易實時監(jiān)控

 6、對上市公司披露信息進(jìn)行監(jiān)督

 7、因突發(fā)事件可以技術(shù)性停牌；因不可抗力可以臨時停市。

 證券業(yè)協(xié)會成立于1991年。證券公司應(yīng)加入?yún)f(xié)會�！趼氊�(zé)：

 1、教育和組織會員遵守證券法律法規(guī)

 2、依法維護(hù)會員的合法權(quán)益

 3、收益整理證券信息，為會員提供服務(wù)

 4、指定會員規(guī)則，組織從業(yè)人員培訓(xùn)和開展交流

 5、對糾紛進(jìn)行調(diào)解。

 6、組織會員就發(fā)展等進(jìn)行研究

 7、監(jiān)督檢查會員行為。

 □具體表現(xiàn)：對會員單位的自律管理；（□）對從業(yè)人員自律管理：從業(yè)資格管理、培訓(xùn)、從業(yè)人員準(zhǔn)則和道德規(guī)范、從業(yè)人員誠信信息管理；代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實行監(jiān)督管理。

 從業(yè)資格，參加從業(yè)考試。通過證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書。取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)的，注銷其執(zhí)業(yè)證書。

 □從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容包括：基本信息、獎勵信息、警示信息和處罰處分信息

 □證券從業(yè)人員行為規(guī)范的內(nèi)容包括：正直誠信、勤勉盡責(zé)、廉潔保密、自律守法。保證性行為和禁止性行為（瀏覽一遍句頭即可）。

（2、3、4、5四章是一個知識體系：證券產(chǎn)品，一般學(xué)員債券和金融衍生產(chǎn)品失分率高）