證券市場(chǎng)的行政監(jiān)管（重點(diǎn)）。

“法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范”八字方針。□證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則：

 1、依法監(jiān)管。

 2、保護(hù)投資者利益原則。嚴(yán)厲打擊損害中小投資者利益的行為，權(quán)利維護(hù)市場(chǎng)的三公，是各國(guó)證券監(jiān)管的首要任務(wù)。

 3、三公原則：公開(kāi)、公平、公正。

 4、監(jiān)管與自律相結(jié)合。

 □國(guó)際證監(jiān)會(huì)證券監(jiān)管三個(gè)目標(biāo)：一是保護(hù)投資者；二是保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明；三是降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。其中保護(hù)投資者合法權(quán)益是證券監(jiān)管的首要目標(biāo)。

 □ 證券市場(chǎng)監(jiān)管的三個(gè)手段：

1、法律手段。這是監(jiān)管部門(mén)的主要手段。

2、經(jīng)濟(jì)手段。

3、行政手段。

我國(guó)逐步形成了五位一體的監(jiān)管體系，即證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)、交易所、行業(yè)協(xié)會(huì)和投資者保護(hù)基金公司的監(jiān)管和自律體系。中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立于1992年并在全國(guó)設(shè)9個(gè)稽查局和36個(gè)地方證監(jiān)局。

信息披露基本要求：全面性、真實(shí)性、時(shí)效性。

上市公司應(yīng)當(dāng)自半年結(jié)束之日起兩個(gè)月報(bào)送中期報(bào)告（年報(bào)4個(gè)月）。

□操縱市場(chǎng)行為包括（1分多選題）(選項(xiàng)中有交易價(jià)格和數(shù)量)：

1、單獨(dú)或合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或信息優(yōu)勢(shì)，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量；

2、與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式，影響證券交易價(jià)格或交易量；

3、在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行交易，影響證券交易價(jià)格或交易量；

4、其他手段。

包括事前處理和事后處理：對(duì)操縱行為處罰和受害者賠償�！踝C券法規(guī)定：“操縱市場(chǎng)的，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1-5倍罰款；沒(méi)有違法所得或不足30萬(wàn)元的，處以30萬(wàn)元-300萬(wàn)元的罰款。單位操縱市場(chǎng)的，對(duì)直接負(fù)責(zé)人給予警告，并處10萬(wàn)元-60萬(wàn)元的罰款。

□欺詐客戶(hù)行為包括（答案多數(shù)一目了然）：

1、違背客戶(hù)的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券

2、不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶(hù)提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件

3、挪用客戶(hù)證券或資金

4、未經(jīng)客戶(hù)委托，擅自為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券或嫁接客戶(hù)名義買(mǎi)賣(mài)證券

5、為牟取傭金收入，誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)

6、傳播虛假或誤導(dǎo)投資者的信息

7、其他違背客戶(hù)真實(shí)意思表示，損害客戶(hù)利益的行為（這是判斷標(biāo)準(zhǔn)）。

□內(nèi)幕交易行為主體包括：

1、發(fā)行人的高級(jí)管理人員

2、持有公司5%以上股份的股東及其高級(jí)管理人員

3、發(fā)行人控股的公司及其高管人員

4、由于所任職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員

5、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)工作人員

6、發(fā)行服務(wù)機(jī)構(gòu)有關(guān)人員

證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或?qū)υ摴�司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息，為內(nèi)幕信息。

□下列信息皆屬內(nèi)幕信息（重大事項(xiàng)都是）：公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的30%；公司的董事、1/3以上監(jiān)事或經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)。

 內(nèi)幕交易行為主體知悉內(nèi)幕信息，且從事有價(jià)證券交易或其他有償轉(zhuǎn)讓行為，或者泄露內(nèi)幕信息或建議他人買(mǎi)賣(mài)證券等。

 □證券法規(guī)定：內(nèi)幕交易的，依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1-5倍罰款；沒(méi)有或所得不足3萬(wàn)元的，處以3-60萬(wàn)元的罰款。單位的，直接負(fù)責(zé)人給予警告，并處3-30萬(wàn)元罰款。