第九章　項目管理服務(wù)

第一節(jié)　項目管理知識體系(PMBOK)

　　PMBOK包括五個基本過程組(Process　Group)和九大知識領(lǐng)域(Knowledge　Areas)，在每一個知識領(lǐng)域都需要掌握許多工具和技術(shù)。

　　一、PMBOK總體框架

　　(一)五個基本過程組

　　PMBOK將項目管理活動歸結(jié)為五個基本過程組，即：啟動(Initiating)、計劃(Planning)、執(zhí)行(Executing)、監(jiān)控(Monitoring　and　Controlling)和收尾(Closing)。項目作為臨時性工作，必然以啟動過程組開始，以收尾過程組結(jié)束。項目管理的集成化要求項目管理的監(jiān)控過程組與其他過程組相互作用，形成一個整體。

　　二、建設(shè)工程風險管理

　　風險管理是項目管理知識體系的重要組成部分，也是建設(shè)工程項目管理的重要內(nèi)容。

　　(一)建設(shè)工程風險及其管理過程

　　建設(shè)工程風險是指在決策和實施過程中，造成實際結(jié)果與預(yù)期目的差異性及其發(fā)生的概率。

　　項目風險的差異性包括損失的不確定性和收益的不確定性。

　　工程風險是指損失的不確定性。

　　1.建設(shè)工程風險的分類

　　建設(shè)工程的風險因素有很多，可以從不同的角度進行分類。

　　(1)按照風險來源進行劃分。風險因素包括自然風險、社會風險、經(jīng)濟風險、法律風險和政治風險。

　　(2)按照風險涉及的當事人劃分。風險因素包括建設(shè)單位的風險、設(shè)計單位的風險、施工單位的風險、工程監(jiān)理單位的風險等。

　　(3)按風險可否管理劃分�？煞譃椋嚎晒芾盹L險和不可管理風險。

　　(4)按風險影響范圍劃分�？煞譃椋壕植匡L險和總體風險。

　　【2015-79】按風險影響范圍劃分，建設(shè)工程風險種類有(　)。

　　A.社會風險

　　B.局部風險

　　C.總體風險

　　D.經(jīng)濟風險

　　E.管理風險

　　『正確答案』BC

　　『答案解析』本題考查的是建設(shè)工程風險的分類。建設(shè)工程的風險因素有很多，可以從不同的角度進行分類。按風險影響范圍劃分，分為局部風險和總體風險。選項AD是按風險的來源進行分類;選項E是按風險可否管理進行分類。參見教材P179。

　　【2017-47】按風險影響范圍分類，建設(shè)工程風險可劃分為(　)。

　　A.社會風險和政治風險

　　B.監(jiān)理單位風險和施工單位風險

　　C.局部風險和總體風險

　　D.可管理風險和不可管理風險

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查的是建設(shè)工程風險管理。按風險影響范圍劃分，可分為局部風險和總體風險。參見教材P179。

　　2.建設(shè)工程風險管理過程

　　(1)風險識別。風險識別是風險管理的首要步驟，是指通過一定的方式，系統(tǒng)而全面地識別影響建設(shè)工程目標實現(xiàn)的風險事件并加以適當歸類的過程。必要時，還需對風險事件的后果進行定性估計。

　　(2)風險分析與評價。風險分析與評價是將建設(shè)工程風險事件發(fā)生的可能性和損失后果進行定量化的過程。風險分析與評價的結(jié)果主要在于確定各種風險事件發(fā)生的概率及其對建設(shè)工程目標影響的嚴重程度，如建設(shè)投資增加的數(shù)額、工期延誤的天數(shù)等。

　　(3)風險對策的決策。風險對策的決策是確定建設(shè)工程風險事件最佳對策組合的過程。一般來說，風險應(yīng)對策略有以下四種：風險回避、損失控制、風險轉(zhuǎn)移和風險自留。這些風險對策的適用對象各不相同，需要根據(jù)風險評價結(jié)果，對不同的風險事件選擇最適宜的風險對策，從而形成最佳的風險對策組合。

　　(4)風險對策的實施。對風險對策所作出的決策還需要進一歩落實到具體的計劃和措施。例如，在決定進行風險控制時，要制定預(yù)防計劃、災(zāi)難計劃、應(yīng)急計劃等;在決定購買工程保險時，要選擇保險公司，確定恰當?shù)谋ｋU險種、保險范圍、免賠額、保險費等。這些都是進行風險對策決策的重要內(nèi)容。

　　(5)風險對策實施的監(jiān)控。在建設(shè)工程實施過程中，要不斷跟蹤檢查各項風險對策的執(zhí)行情況，并評價各項風險對策的執(zhí)行效果。當建設(shè)工程實施條件發(fā)生變化時，要確定是否需要提出不同的風險對策。

　　(二)建設(shè)工程風險識別與評價

　　1.風險識別

　　風險識別的主要內(nèi)容是：識別引起風險的主要因素，識別風險的性質(zhì)，識別風險可能引起的后果。

　　(1)風險識別方法。識別建設(shè)工程風險的方法有專家調(diào)查法、財務(wù)報表法、流程圖法、初始清單法、經(jīng)驗數(shù)據(jù)法、風險調(diào)查法等。

　　1)專家調(diào)查法。

　　專家調(diào)查法主要包括

　　頭腦風暴法

　　德爾菲法

　　訪談法

　　【2015-47】建設(shè)工程風險識別方法中，不屬于專家調(diào)查法的是(　)。

　　A.頭腦風暴法

　　B.德爾菲法

　　C.經(jīng)驗數(shù)據(jù)法

　　D.訪談法

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查的是建設(shè)工程風險管理。識別建設(shè)工程風險的方法有專家調(diào)查法、財務(wù)報表法、流程圖法、初始清單法、經(jīng)驗數(shù)據(jù)法、風險調(diào)查法等。專家調(diào)查法主要包括頭腦風暴法、德爾菲法和訪談法。參見教材P180。

　　2)財務(wù)報表法。

　　財務(wù)報表有助于確定一個特定工程可能遭受哪些損失以及在何種情況下遭受這些損失。

　　通過分析資產(chǎn)負債表、現(xiàn)金流量表、損益表及有關(guān)補充資料，可以識別企業(yè)當前的所有資產(chǎn)、負債、責任及人身損失風險。

　　將這些報表與財務(wù)預(yù)測、預(yù)算結(jié)合起來，可以發(fā)現(xiàn)建設(shè)工程未來風險。

　　3)流程圖法。

　　流程圖是按建設(shè)工程實施全過程內(nèi)在邏輯關(guān)系制成流程圖，針對流程圖中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)和薄弱環(huán)節(jié)進行調(diào)查和分析，找出風險存在的原因，從中發(fā)現(xiàn)潛在的風險威脅，分析風險發(fā)生后可能造成的損失和對建設(shè)工程全過程造成的影響。

　　運用流程圖分析，工程項目管理人員可以明確地發(fā)現(xiàn)建設(shè)工程所面臨的風險。但流程圖分析僅著重于流程本身，而無法顯示發(fā)生問題的損失值或損失發(fā)生的概率。

　　4)初始清單法。

　　如果對每一個建設(shè)工程風險的識別都從頭做起，至少有以下三方面缺陷：一是耗費時間和精力多，風險識別工作的效率低;二是由于風險識別的主觀性，可能導(dǎo)致風險識別的隨意性，其結(jié)果缺乏規(guī)范性;三是風險識別成果資料不便積累，對今后的風險識別工作缺乏指導(dǎo)作用。

　　因此，為了避免以上缺陷，有必要建立建設(shè)工程風險初始清單。

　　初始清單法是指有關(guān)人員利用所掌握的豐富知識設(shè)計而成的初始風險清單表，盡可能詳細地列舉建設(shè)工程所有的風險類別，按照系統(tǒng)化、規(guī)范化的要求去識別風險。

　　建立初始清單有兩種途徑：

　　一是參照保險公司或風險管理機構(gòu)公布的潛在損失一覽表，再結(jié)合某建設(shè)工程所面臨的潛在損失，對一覽表中的損失予以具體化，從而建立特定工程的風險一覽表;

　　二是通過適當?shù)娘L險分解方式來識別風險。對于大型復(fù)雜工程，首先將其按單項工程、單位工程分解，再對各單項工程、單位工程分別從時間維、目標維和因素維進行分解，可以較容易地識別出建設(shè)工程主要的、常見的風險。

　　初始清單只是為了便于人們較全面地認識風險的存在，而不至于遺漏重要的建設(shè)工程風險，但并不是風險識別的最終結(jié)論。

　　在初始風險清單建立后，還需要結(jié)合特定工程的具體情況進一步識別風險，從而對初始風險清單作一些必要的補充和修正。為此，需要參照同類建設(shè)工程風險的經(jīng)驗數(shù)據(jù)，或者針對具體工程的特點進行風險調(diào)查。

　　5)經(jīng)驗數(shù)據(jù)法。

　　經(jīng)驗數(shù)據(jù)法也稱統(tǒng)計資料法，即根據(jù)已建各類建設(shè)工程與風險有關(guān)的統(tǒng)計資料來識別擬建工程風險。

　　長期從事建設(shè)工程監(jiān)理與相關(guān)服務(wù)的監(jiān)理單位，應(yīng)該積累大量的建設(shè)工程風險數(shù)據(jù)，盡管每一個建設(shè)工程及其風險有差異，但經(jīng)驗數(shù)據(jù)或統(tǒng)計資料足夠多時，這些差異會大大減少，呈現(xiàn)出一些規(guī)律性。因此，已建各類建設(shè)工程與風險有關(guān)的數(shù)據(jù)是識別擬建工程風險的重要基礎(chǔ)。

　　6)風險調(diào)查法。

　　由建設(shè)工程的特殊性可知，兩個不同的建設(shè)工程不可能有完全一致的風險。因此，在建設(shè)工程風險識別過程中，花費人力、物力、財力進行風險調(diào)查是必不可少的，這既是一項非常重要的工作，也是建設(shè)工程風險識別的重要方法。

　　風險調(diào)查應(yīng)當從分析具體工程特點入手，一方面對通過其他方法已識別出的風險(如初始清單所列出的風險)進行鑒別和確認;另一方面，通過風險調(diào)查有可能發(fā)現(xiàn)此前尚未識別出的重要風險。通常，風險調(diào)查可以從組織、技術(shù)、自然及環(huán)境、經(jīng)濟、合同等方面分析擬建工程的特點以及相應(yīng)的潛在風險。

　　(2)風險識別成果。風險識別成果是進行風險分析與評價的重要基礎(chǔ)。風險識別最主要成果是風險清單。風險清單最簡單的作用是描述存在的風險并記錄可能減輕風險的行為。

　　【2017-48】風險識別的最主要成果是(　)。

　　A.風險清單損失值

　　B.風險清單

　　C.風險事件發(fā)生概率

　　D.風險度量值

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查的是建設(shè)工程風險管理。風險識別的最主要成果是風險清單。參見教材P182。

　　【2018-47】關(guān)于風險識別方法的說法，正確的是(　)。

　　A.流程圖法不僅分析流程本身，也可顯示發(fā)生問題的損失值或損失發(fā)生的概率

　　B.風險初始清單是項目風險管理的經(jīng)驗總結(jié)，可以作為項目風險識別的最終結(jié)論

　　C.經(jīng)驗數(shù)據(jù)法根據(jù)已建各類工程與風險有關(guān)的統(tǒng)計資料來識別擬建工程風險

　　D.專家調(diào)查法是從分析具體工程特點入手，對已經(jīng)識別出的風險進行鑒別和確認

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查的是建設(shè)工程風險管理。選項A錯誤，流程圖分析僅著重于流程本身，而無法顯示問題的損失值或損失發(fā)生的概率;選項B錯誤，初始清單只是為了便于人們較全面地認識風險的存在，而不至于遺漏最重要的建設(shè)工程風險，但并不是風險識別的最終結(jié)論;選項C正確，經(jīng)驗數(shù)據(jù)法也稱統(tǒng)計資料法，即根據(jù)已建各類建設(shè)工程與風險有關(guān)的統(tǒng)計資料來識別擬建工程風險;選項D錯誤，風險調(diào)查法應(yīng)當從分析具體工程特點入手，一方面通過對已識別出的風險(如初始清單所列出的風險)進行鑒別和確認;另一方面，通過風險調(diào)查有可能發(fā)現(xiàn)此前尚未識別出的重要風險。參見教材P181。