第九章　項(xiàng)目管理服務(wù)

第一節(jié)　項(xiàng)目管理知識(shí)體系(PMBOK)

　　PMBOK包括五個(gè)基本過(guò)程組(Process　Group)和九大知識(shí)領(lǐng)域(Knowledge　Areas)，在每一個(gè)知識(shí)領(lǐng)域都需要掌握許多工具和技術(shù)。

　　一、PMBOK總體框架

　　(一)五個(gè)基本過(guò)程組

　　PMBOK將項(xiàng)目管理活動(dòng)歸結(jié)為五個(gè)基本過(guò)程組，即：?jiǎn)��?dòng)(Initiating)、計(jì)劃(Planning)、執(zhí)行(Executing)、監(jiān)控(Monitoring　and　Controlling)和收尾(Closing)。項(xiàng)目作為臨時(shí)性工作，必然以啟動(dòng)過(guò)程組開始，以收尾過(guò)程組結(jié)束。項(xiàng)目管理的集成化要求項(xiàng)目管理的監(jiān)控過(guò)程組與其他過(guò)程組相互作用，形成一個(gè)整體。

　　二、建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理

　　風(fēng)險(xiǎn)管理是項(xiàng)目管理知識(shí)體系的重要組成部分，也是建設(shè)工程項(xiàng)目管理的重要內(nèi)容。

　　(一)建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)及其管理過(guò)程

　　建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)是指在決策和實(shí)施過(guò)程中，造成實(shí)際結(jié)果與預(yù)期目的差異性及其發(fā)生的概率。

　　項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的差異性包括損失的不確定性和收益的不確定性。

　　工程風(fēng)險(xiǎn)是指損失的不確定性。

　　1.建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)的分類

　　建設(shè)工程的風(fēng)險(xiǎn)因素有很多，可以從不同的角度進(jìn)行分類。

　　(1)按照風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源進(jìn)行劃分。風(fēng)險(xiǎn)因素包括自然風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)和政治風(fēng)險(xiǎn)。

　　(2)按照風(fēng)險(xiǎn)涉及的當(dāng)事人劃分。風(fēng)險(xiǎn)因素包括建設(shè)單位的風(fēng)險(xiǎn)、設(shè)計(jì)單位的風(fēng)險(xiǎn)、施工單位的風(fēng)險(xiǎn)、工程監(jiān)理單位的風(fēng)險(xiǎn)等。

　　(3)按風(fēng)險(xiǎn)可否管理劃分�？煞譃椋嚎晒芾盹L(fēng)險(xiǎn)和不可管理風(fēng)險(xiǎn)。

　　(4)按風(fēng)險(xiǎn)影響范圍劃分�？煞譃椋壕植匡L(fēng)險(xiǎn)和總體風(fēng)險(xiǎn)。

　　【2015-79】按風(fēng)險(xiǎn)影響范圍劃分，建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)種類有(　)。

　　A.社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.局部風(fēng)險(xiǎn)

　　C.總體風(fēng)險(xiǎn)

　　D.經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)

　　E.管理風(fēng)險(xiǎn)

　　『正確答案』BC

　　『答案解析』本題考查的是建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)的分類。建設(shè)工程的風(fēng)險(xiǎn)因素有很多，可以從不同的角度進(jìn)行分類。按風(fēng)險(xiǎn)影響范圍劃分，分為局部風(fēng)險(xiǎn)和總體風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)AD是按風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源進(jìn)行分類;選項(xiàng)E是按風(fēng)險(xiǎn)可否管理進(jìn)行分類。參見教材P179。

　　【2017-47】按風(fēng)險(xiǎn)影響范圍分類，建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)可劃分為(　)。

　　A.社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)和政治風(fēng)險(xiǎn)

　　B.監(jiān)理單位風(fēng)險(xiǎn)和施工單位風(fēng)險(xiǎn)

　　C.局部風(fēng)險(xiǎn)和總體風(fēng)險(xiǎn)

　　D.可管理風(fēng)險(xiǎn)和不可管理風(fēng)險(xiǎn)

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查的是建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理。按風(fēng)險(xiǎn)影響范圍劃分，可分為局部風(fēng)險(xiǎn)和總體風(fēng)險(xiǎn)。參見教材P179。

　　2.建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程

　　(1)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是風(fēng)險(xiǎn)管理的首要步驟，是指通過(guò)一定的方式，系統(tǒng)而全面地識(shí)別影響建設(shè)工程目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)事件并加以適當(dāng)歸類的過(guò)程。必要時(shí)，還需對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件的后果進(jìn)行定性估計(jì)。

　　(2)風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)價(jià)。風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)價(jià)是將建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性和損失后果進(jìn)行定量化的過(guò)程。風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)價(jià)的結(jié)果主要在于確定各種風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率及其對(duì)建設(shè)工程目標(biāo)影響的嚴(yán)重程度，如建設(shè)投資增加的數(shù)額、工期延誤的天數(shù)等。

　　(3)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策的決策。風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策的決策是確定建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)事件最佳對(duì)策組合的過(guò)程。一般來(lái)說(shuō)，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略有以下四種：風(fēng)險(xiǎn)回避、損失控制、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和風(fēng)險(xiǎn)自留。這些風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策的適用對(duì)象各不相同，需要根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果，對(duì)不同的風(fēng)險(xiǎn)事件選擇最適宜的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策，從而形成最佳的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策組合。

　　(4)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策的實(shí)施。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策所作出的決策還需要進(jìn)一歩落實(shí)到具體的計(jì)劃和措施。例如，在決定進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制時(shí)，要制定預(yù)防計(jì)劃、災(zāi)難計(jì)劃、應(yīng)急計(jì)劃等;在決定購(gòu)買工程保險(xiǎn)時(shí)，要選擇保險(xiǎn)公司，確定恰當(dāng)?shù)谋ｋU(xiǎn)險(xiǎn)種、保險(xiǎn)范圍、免賠額、保險(xiǎn)費(fèi)等。這些都是進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策決策的重要內(nèi)容。

　　(5)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策實(shí)施的監(jiān)控。在建設(shè)工程實(shí)施過(guò)程中，要不斷跟蹤檢查各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策的執(zhí)行情況，并評(píng)價(jià)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策的執(zhí)行效果。當(dāng)建設(shè)工程實(shí)施條件發(fā)生變化時(shí)，要確定是否需要提出不同的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策。

　　(二)建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)價(jià)

　　1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

　　風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的主要內(nèi)容是：識(shí)別引起風(fēng)險(xiǎn)的主要因素，識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)，識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)可能引起的后果。

　　(1)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法。識(shí)別建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)的方法有專家調(diào)查法、財(cái)務(wù)報(bào)表法、流程圖法、初始清單法、經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)法、風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查法等。

　　1)專家調(diào)查法。

　　專家調(diào)查法主要包括

　　頭腦風(fēng)暴法

　　德爾菲法

　　訪談法

　　【2015-47】建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法中，不屬于專家調(diào)查法的是(　)。

　　A.頭腦風(fēng)暴法

　　B.德爾菲法

　　C.經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)法

　　D.訪談法

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查的是建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理。識(shí)別建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)的方法有專家調(diào)查法、財(cái)務(wù)報(bào)表法、流程圖法、初始清單法、經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)法、風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查法等。專家調(diào)查法主要包括頭腦風(fēng)暴法、德爾菲法和訪談法。參見教材P180。

　　2)財(cái)務(wù)報(bào)表法。

　　財(cái)務(wù)報(bào)表有助于確定一個(gè)特定工程可能遭受哪些損失以及在何種情況下遭受這些損失。

　　通過(guò)分析資產(chǎn)負(fù)債表、現(xiàn)金流量表、損益表及有關(guān)補(bǔ)充資料，可以識(shí)別企業(yè)當(dāng)前的所有資產(chǎn)、負(fù)債、責(zé)任及人身?yè)p失風(fēng)險(xiǎn)。

　　將這些報(bào)表與財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)、預(yù)算結(jié)合起來(lái)，可以發(fā)現(xiàn)建設(shè)工程未來(lái)風(fēng)險(xiǎn)。

　　3)流程圖法。

　　流程圖是按建設(shè)工程實(shí)施全過(guò)程內(nèi)在邏輯關(guān)系制成流程圖，針對(duì)流程圖中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)和薄弱環(huán)節(jié)進(jìn)行調(diào)查和分析，找出風(fēng)險(xiǎn)存在的原因，從中發(fā)現(xiàn)潛在的風(fēng)險(xiǎn)威脅，分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后可能造成的損失和對(duì)建設(shè)工程全過(guò)程造成的影響。

　　運(yùn)用流程圖分析，工程項(xiàng)目管理人員可以明確地發(fā)現(xiàn)建設(shè)工程所面臨的風(fēng)險(xiǎn)。但流程圖分析僅著重于流程本身，而無(wú)法顯示發(fā)生問(wèn)題的損失值或損失發(fā)生的概率。

　　4)初始清單法。

　　如果對(duì)每一個(gè)建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別都從頭做起，至少有以下三方面缺陷：一是耗費(fèi)時(shí)間和精力多，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作的效率低;二是由于風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的主觀性，可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的隨意性，其結(jié)果缺乏規(guī)范性;三是風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別成果資料不便積累，對(duì)今后的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作缺乏指導(dǎo)作用。

　　因此，為了避免以上缺陷，有必要建立建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)初始清單。

　　初始清單法是指有關(guān)人員利用所掌握的豐富知識(shí)設(shè)計(jì)而成的初始風(fēng)險(xiǎn)清單表，盡可能詳細(xì)地列舉建設(shè)工程所有的風(fēng)險(xiǎn)類別，按照系統(tǒng)化、規(guī)范化的要求去識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)。

　　建立初始清單有兩種途徑：

　　一是參照保險(xiǎn)公司或風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)公布的潛在損失一覽表，再結(jié)合某建設(shè)工程所面臨的潛在損失，對(duì)一覽表中的損失予以具體化，從而建立特定工程的風(fēng)險(xiǎn)一覽表;

　　二是通過(guò)適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)分解方式來(lái)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于大型復(fù)雜工程，首先將其按單項(xiàng)工程、單位工程分解，再對(duì)各單項(xiàng)工程、單位工程分別從時(shí)間維、目標(biāo)維和因素維進(jìn)行分解，可以較容易地識(shí)別出建設(shè)工程主要的、常見的風(fēng)險(xiǎn)。

　　初始清單只是為了便于人們較全面地認(rèn)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)的存在，而不至于遺漏重要的建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)，但并不是風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的最終結(jié)論。

　　在初始風(fēng)險(xiǎn)清單建立后，還需要結(jié)合特定工程的具體情況進(jìn)一步識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，從而對(duì)初始風(fēng)險(xiǎn)清單作一些必要的補(bǔ)充和修正。為此，需要參照同類建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)，或者針對(duì)具體工程的特點(diǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查。

　　5)經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)法。

　　經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)法也稱統(tǒng)計(jì)資料法，即根據(jù)已建各類建設(shè)工程與風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的統(tǒng)計(jì)資料來(lái)識(shí)別擬建工程風(fēng)險(xiǎn)。

　　長(zhǎng)期從事建設(shè)工程監(jiān)理與相關(guān)服務(wù)的監(jiān)理單位，應(yīng)該積累大量的建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)，盡管每一個(gè)建設(shè)工程及其風(fēng)險(xiǎn)有差異，但經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)或統(tǒng)計(jì)資料足夠多時(shí)，這些差異會(huì)大大減少，呈現(xiàn)出一些規(guī)律性。因此，已建各類建設(shè)工程與風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的數(shù)據(jù)是識(shí)別擬建工程風(fēng)險(xiǎn)的重要基礎(chǔ)。

　　6)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查法。

　　由建設(shè)工程的特殊性可知，兩個(gè)不同的建設(shè)工程不可能有完全一致的風(fēng)險(xiǎn)。因此，在建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過(guò)程中，花費(fèi)人力、物力、財(cái)力進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查是必不可少的，這既是一項(xiàng)非常重要的工作，也是建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的重要方法。

　　風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查應(yīng)當(dāng)從分析具體工程特點(diǎn)入手，一方面對(duì)通過(guò)其他方法已識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)(如初始清單所列出的風(fēng)險(xiǎn))進(jìn)行鑒別和確認(rèn);另一方面，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查有可能發(fā)現(xiàn)此前尚未識(shí)別出的重要風(fēng)險(xiǎn)。通常，風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查可以從組織、技術(shù)、自然及環(huán)境、經(jīng)濟(jì)、合同等方面分析擬建工程的特點(diǎn)以及相應(yīng)的潛在風(fēng)險(xiǎn)。

　　(2)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別成果。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別成果是進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)價(jià)的重要基礎(chǔ)。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別最主要成果是風(fēng)險(xiǎn)清單。風(fēng)險(xiǎn)清單最簡(jiǎn)單的作用是描述存在的風(fēng)險(xiǎn)并記錄可能減輕風(fēng)險(xiǎn)的行為。

　　【2017-48】風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的最主要成果是(　)。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)清單損失值

　　B.風(fēng)險(xiǎn)清單

　　C.風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生概率

　　D.風(fēng)險(xiǎn)度量值

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查的是建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的最主要成果是風(fēng)險(xiǎn)清單。參見教材P182。

　　【2018-47】關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法的說(shuō)法，正確的是(　)。

　　A.流程圖法不僅分析流程本身，也可顯示發(fā)生問(wèn)題的損失值或損失發(fā)生的概率

　　B.風(fēng)險(xiǎn)初始清單是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，可以作為項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的最終結(jié)論

　　C.經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)法根據(jù)已建各類工程與風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的統(tǒng)計(jì)資料來(lái)識(shí)別擬建工程風(fēng)險(xiǎn)

　　D.專家調(diào)查法是從分析具體工程特點(diǎn)入手，對(duì)已經(jīng)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行鑒別和確認(rèn)

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查的是建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理。選項(xiàng)A錯(cuò)誤，流程圖分析僅著重于流程本身，而無(wú)法顯示問(wèn)題的損失值或損失發(fā)生的概率;選項(xiàng)B錯(cuò)誤，初始清單只是為了便于人們較全面地認(rèn)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)的存在，而不至于遺漏最重要的建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)，但并不是風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的最終結(jié)論;選項(xiàng)C正確，經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)法也稱統(tǒng)計(jì)資料法，即根據(jù)已建各類建設(shè)工程與風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的統(tǒng)計(jì)資料來(lái)識(shí)別擬建工程風(fēng)險(xiǎn);選項(xiàng)D錯(cuò)誤，風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查法應(yīng)當(dāng)從分析具體工程特點(diǎn)入手，一方面通過(guò)對(duì)已識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)(如初始清單所列出的風(fēng)險(xiǎn))進(jìn)行鑒別和確認(rèn);另一方面，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查有可能發(fā)現(xiàn)此前尚未識(shí)別出的重要風(fēng)險(xiǎn)。參見教材P181。