2018監(jiān)理工程師考試《理論與法規(guī)》章節(jié)講義：第一章第五節(jié)

第五節(jié) 建設(shè)程序和建設(shè)工程管理制度

　　07 年 2 題，09 年 4 題，05、06、08、10 年各 3 題，11 年 5 題

　　一、建設(shè)程序(熟悉)(一)建設(shè)程序的概念

　　所謂建設(shè)程序是指一項(xiàng)建設(shè)工程從設(shè)想、提出到?jīng)Q策，經(jīng)過設(shè)計(jì)、施工，直至投產(chǎn)或交付使用的整個(gè)過程中，應(yīng)當(dāng)遵循的內(nèi)在規(guī)律。

　　投資建設(shè)一項(xiàng)工程應(yīng)當(dāng)經(jīng)過投資決策、建設(shè)實(shí)施和交付使用 3 個(gè)發(fā)展時(shí)期。每個(gè)時(shí)期又可分為若干個(gè)階段，各階段及每個(gè)階段內(nèi)的各項(xiàng)工作之間存在嚴(yán)格的先后順序關(guān)系�？茖W(xué)的建設(shè)程序應(yīng)當(dāng)在堅(jiān)持“先勘察、后設(shè)計(jì)、再施工”的原則基礎(chǔ)上，突出優(yōu)化決策、競(jìng)爭擇優(yōu)、委托監(jiān)理的原則。

　　目前我國的建設(shè)程序與計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期相比較，關(guān)鍵性的變化：是實(shí)行了項(xiàng)目決策咨詢?cè)u(píng)估制度、工程招標(biāo)投標(biāo)制度、建設(shè)工程監(jiān)理制度、項(xiàng)目法人責(zé)任制度。

　　(二)建設(shè)工程各階段工作內(nèi)容 08、09 年各 2 題，05、06、07、10 年各 1 題，11年 4 題

　　主要分為 7 個(gè)階段：項(xiàng)目建議書階段;可行性研究階段;設(shè)計(jì)階段;建設(shè)準(zhǔn)備階段;施工安裝階段;生產(chǎn)準(zhǔn)備階段;竣工驗(yàn)收階段。

　　1.項(xiàng)目建議書階段

　　項(xiàng)目建議書的主要作用是推薦一個(gè)擬建項(xiàng)目，論述其建設(shè)的必要性、建設(shè)條件的可行性和獲利的可能性，供國家決策機(jī)構(gòu)選擇并確定是否進(jìn)行下一步工作。

　　對(duì)于政府投資項(xiàng)目，根據(jù)建設(shè)規(guī)模和限額劃分分別報(bào)送有關(guān)部門審批。批準(zhǔn)后，可進(jìn)行詳細(xì)的可行性研究報(bào)告。批準(zhǔn)的項(xiàng)目建議書不是項(xiàng)目的最終決策。

　　對(duì)于企業(yè)不使用政府資金投資建設(shè)的項(xiàng)目，政府不再進(jìn)行投資決策性質(zhì)的審批，項(xiàng)目實(shí)行核準(zhǔn)制或登記備案制，企業(yè)不需要編制項(xiàng)目建議書可直接編制項(xiàng)目可行性研究報(bào)告。

　　例：根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》，對(duì)于企業(yè)不使用政府資金投資建設(shè)的項(xiàng)目，視情況實(shí)行( )。

　　A.審核制或備案制 B.核準(zhǔn)制或備案制 C.審批制或?qū)徍酥?D.核準(zhǔn)制或?qū)徟��?/P>

　　2.可行性研究階段

　　可行性研究的主要作用是為建設(shè)項(xiàng)目投資決策提供依據(jù)，同時(shí)也為建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)、銀行貸款、申請(qǐng)開工建設(shè)、建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施、項(xiàng)目評(píng)估、科學(xué)實(shí)驗(yàn)、設(shè)備制造等提供依據(jù)。

　　可行性研究是從項(xiàng)目建設(shè)和生產(chǎn)經(jīng)營全過程分析項(xiàng)目的可行性，應(yīng)完成以下工作內(nèi)容：

　　l 市場(chǎng)研究，以解決項(xiàng)目建設(shè)的必要性問題;

　　l 工藝技術(shù)方案的研究，以解決項(xiàng)目建設(shè)的技術(shù)可行性問題;

　　l 財(cái)務(wù)和經(jīng)濟(jì)分析，以解決項(xiàng)目建設(shè)的經(jīng)濟(jì)合理性問題。凡經(jīng)可行性研究未通過的項(xiàng)目，不得進(jìn)行下一步工作。

　　項(xiàng)目投資決策審批制度

方式		審批、核準(zhǔn)、備案	備注
		采用直接投資和資本金注入方式：政府需要從投資	一般要經(jīng)過咨詢中介機(jī)
政府	審	決策角度審批項(xiàng)目建議書和可行性研究報(bào)告，除特	構(gòu)的評(píng)估論證，特別重
		殊情況外不再審批開工報(bào)告，同時(shí)還要嚴(yán)格審批其	大的項(xiàng)目還應(yīng)實(shí)行專家
投資	批
		初步設(shè)計(jì)和概算。	評(píng)議制度。國家將逐步
項(xiàng)目	制
			實(shí)行政府投資項(xiàng)目公
		采用投資補(bǔ)助、轉(zhuǎn)貸和貸款貼息方式：只審批資金
		申請(qǐng)報(bào)告。	示制度。

		企業(yè)投資建設(shè)《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》中的項(xiàng)	特大型企業(yè)集團(tuán)投資
		目時(shí)，只需向政府提交項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告，不再經(jīng)過批
			《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目
		準(zhǔn)項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告和開工報(bào)告的程
	核		目錄》中的項(xiàng)目，可按
		序。政府對(duì)企業(yè)提交的項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告，主要從維護(hù)
	準(zhǔn)		項(xiàng)目單獨(dú)申報(bào)核準(zhǔn)，也
非政		經(jīng)濟(jì)安全、合理開發(fā)利用資源、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、優(yōu)
	制		可編制中長期發(fā)展建
府投		化重大布局、保障公共利益、防止出現(xiàn)壟斷等方面
			設(shè)規(guī)劃，規(guī)劃經(jīng)國務(wù)院
資項(xiàng)		進(jìn)行核準(zhǔn)。對(duì)于外商投資項(xiàng)目，還要從市場(chǎng)準(zhǔn)入、
			或國務(wù)院投資主管部
目		資本項(xiàng)目管理等方面進(jìn)行核準(zhǔn)。
			門批準(zhǔn)后，規(guī)劃中屬于
		《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》以外項(xiàng)目，由企業(yè)按
	備		《目錄》中的項(xiàng)目不再
		照屬地原則向地方政府投資主管部門備案。國務(wù)院
	案		另行申報(bào)核準(zhǔn)，只須辦
		投資主管部門進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督，防止以備案的名義
	制		理備案手續(xù)。
		變相審批。

　　例：政府投資項(xiàng)目決策前，需由咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估論證，特別重大的項(xiàng)目還應(yīng)實(shí)行專家( )制度。

　　A.決策 B.評(píng)議 C.審定 D.驗(yàn)收

　　例：根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》，對(duì)采用( )方式的政府投資項(xiàng)日，有關(guān)主管部門只審批資金申請(qǐng)報(bào)告。

　　A.直接投資 B.資本金注入 C.貸款貼息

　　D.投資補(bǔ)助 E.轉(zhuǎn)貸

　　3.設(shè)計(jì)階段

　　設(shè)計(jì)是組織施工的依據(jù)，是建設(shè)工程的決定性環(huán)節(jié)。經(jīng)批準(zhǔn)立項(xiàng)的建設(shè)工程，一般應(yīng)通過招標(biāo)投標(biāo)擇優(yōu)選擇設(shè)計(jì)單位。

　　一般工程進(jìn)行兩階段設(shè)計(jì)，即初步設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)。有些工程，根據(jù)需要可在兩階段之間增加技術(shù)設(shè)計(jì)。

　　初步設(shè)計(jì)不得隨意改變批準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告所確定的基本條件。如果初步設(shè)計(jì)提出的總概算超過可行性研究報(bào)告總投資的 10%以上，或者其他主要指標(biāo)需要變更時(shí)，應(yīng)重新向原審批單位報(bào)批。

　　4.建設(shè)準(zhǔn)備階段

　　主要工作包括：組建項(xiàng)目法人;征地、拆遷和平整場(chǎng)地;做到水通、電通、路通;組織設(shè)備、材料訂貨;建設(shè)工程報(bào)監(jiān);委托工程監(jiān)理;組織施工招標(biāo)投標(biāo)，優(yōu)選施工單位;辦理施工許可證等。

　　具備開工條件以后，建設(shè)單位申請(qǐng)開工。

　　5.施工安裝階段建設(shè)工程具備了開工條件并取得施工許可證后才能開工。

　　按照規(guī)定，工程新開工時(shí)間是指建設(shè)工程設(shè)計(jì)文件中規(guī)定的任何一項(xiàng)永久性工程第一次正式破土開槽的開始日期。不需開槽的工程，以正式打樁作為正式開工日期。鐵道、公路、水庫等需要進(jìn)行大量土石方工程的，以開始進(jìn)行土石方工程作為正式開工日期。工程地質(zhì)勘察、平整場(chǎng)地、舊建筑物拆除、臨時(shí)建筑或設(shè)施等的施工不算正式開工。

　　本階段的主要任務(wù)是按設(shè)計(jì)進(jìn)行施工安裝，建成工程實(shí)體。主要工作包括：做好圖紙會(huì)審工作，參加設(shè)計(jì)交底，了解設(shè)計(jì)意圖，明確質(zhì)量要求;選擇合適的材料供應(yīng)商;做好人員培訓(xùn);合理組織施工;建立并落實(shí)技術(shù)管理、質(zhì)量管理體系和質(zhì)量保證體系;嚴(yán)格把好中間質(zhì)量驗(yàn)收和竣工驗(yàn)收環(huán)節(jié)。

　　例：某工程，施工單位于 3 月 10 日進(jìn)入施工現(xiàn)場(chǎng)開始搭設(shè)臨時(shí)設(shè)施，3 月 15 日開始拆除舊有建筑物，3 月 25 日開始永久性工程基礎(chǔ)正式打樁，4 月 10 日開始平整場(chǎng)地。該工程的開工時(shí)間為( )。

　　A.3 月 10 日 B.3 月 15 日 C.3 月 25 日 D.4 月 10 日

　　6.生產(chǎn)準(zhǔn)備階段

　　生產(chǎn)準(zhǔn)備階段是由建設(shè)階段轉(zhuǎn)入生產(chǎn)經(jīng)營階段的重要銜接階段。

　　生產(chǎn)準(zhǔn)備階段主要工作有：組建管理機(jī)構(gòu)，制定有關(guān)制度和規(guī)定;招聘并培訓(xùn)生產(chǎn)管理人員，組織有關(guān)人員參加設(shè)備安裝、調(diào)試、工程驗(yàn)收;簽訂供貨及運(yùn)輸協(xié)議;進(jìn)行工具、器具、備品、備件等的制造或訂貨;其他需要做好的有關(guān)工作。

　　7.竣工驗(yàn)收階段

　　建設(shè)工程按設(shè)計(jì)文件規(guī)定的內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)全部完成，并按規(guī)定將工程內(nèi)外全部清理完畢后，達(dá)到竣工驗(yàn)收條件，建設(shè)單位即可組織竣工驗(yàn)收，勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等有關(guān)單位應(yīng)參加竣工驗(yàn)收。竣工驗(yàn)收是考核建設(shè)成果、檢驗(yàn)設(shè)計(jì)和施工質(zhì)量的關(guān)鍵步驟，是由投資成果轉(zhuǎn)入生產(chǎn)或使用的標(biāo)志�？⒐を�(yàn)收合格后，建設(shè)工程方可交付使用。

　　竣工驗(yàn)收后，建設(shè)單位應(yīng)及時(shí)向建設(shè)性質(zhì)主管部門或其他有關(guān)部門備案并移交建設(shè)項(xiàng)目檔案。

　　建設(shè)工程自辦理竣工驗(yàn)收手續(xù)后，因勘察、設(shè)計(jì)、施工、材料等原因造成的質(zhì)量缺陷，應(yīng)及時(shí)修復(fù)，費(fèi)用由責(zé)任方承擔(dān)。

　　(三)堅(jiān)持建設(shè)程序的意義

　　1.依法管理工程建設(shè)，保證正常建設(shè)秩序

　　2.科學(xué)決策，保證投資效果

　　3.順利實(shí)施建設(shè)工程，保證工程質(zhì)量

　　4.順利開展建設(shè)工程監(jiān)理

　　(四)建設(shè)程序與建設(shè)工程監(jiān)理的關(guān)系(人體的標(biāo)準(zhǔn))05 年 1 題

　　1.建設(shè)程序?yàn)榻ㄔO(shè)工程監(jiān)理提出了規(guī)范化的建設(shè)行為標(biāo)準(zhǔn)

　　2.建設(shè)程序?yàn)榻ㄔO(shè)工程監(jiān)理提出了監(jiān)理的任務(wù)和內(nèi)容

　　3.建設(shè)程序明確了工程監(jiān)理企業(yè)在工程建設(shè)中的重要地位

　　4.堅(jiān)持建設(shè)程序是監(jiān)理人員的基本職業(yè)準(zhǔn)則

　　5.嚴(yán)格執(zhí)行我國建設(shè)程序是結(jié)合中國國情推行建設(shè)工程監(jiān)理制的具體體現(xiàn)二、建設(shè)工程主要管理制度(熟悉)06、09、10 年各 2 題，05、07、08、11 年各1 題

　　按照我國有關(guān)規(guī)定，在工程建設(shè)中，應(yīng)當(dāng)實(shí)行項(xiàng)目法人責(zé)任制、工程招標(biāo)投標(biāo)制、建設(shè)工程監(jiān)理制、合同管理制等主要制度。這些制度共同構(gòu)成了建設(shè)工程管理制度體系。

80 年代我國進(jìn)入了	投資有償	投資包	投資
	使用(即		主體
改革開放的新時(shí)期，		干責(zé)任
	“撥改		多元
一些重大改革措施	貸”)	制	化	工程
				招標(biāo)
目前我國的建設(shè)程	項(xiàng)目決策
序與計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期			項(xiàng)目	投標(biāo)
	咨詢?cè)u(píng)估	建設(shè)工
相比較，關(guān)鍵性的變			法人	制
	制度	程監(jiān)理
化			責(zé)任
		制度
			制度
建設(shè)工程主要的管	合同管理
理制度	制

　　(一)項(xiàng)目法人責(zé)任制

　　為了建立投資約束機(jī)制，規(guī)范建設(shè)單位的行為，建設(shè)工程應(yīng)當(dāng)按照政企分開的原則組建項(xiàng)目法人，實(shí)行項(xiàng)目法人責(zé)任制，即由項(xiàng)目法人對(duì)項(xiàng)目的策劃、資金籌措、建設(shè)實(shí)施、生產(chǎn)經(jīng)營、債務(wù)償還和資產(chǎn)的保值增值，實(shí)行全過程負(fù)責(zé)的制度。

　　1.項(xiàng)目法人

　　國有單位經(jīng)營性大中型建設(shè)工程必須在建設(shè)階段組建項(xiàng)目法人。項(xiàng)目法人可設(shè)立有限責(zé)任公司(包括國有獨(dú)資公司)和股份有限公司等。

　　2.項(xiàng)目法人的設(shè)立

　　(1)設(shè)立時(shí)間

　　新上項(xiàng)目在項(xiàng)目建議書被批準(zhǔn)后，應(yīng)及時(shí)組建項(xiàng)目法人籌備組，具體負(fù)責(zé)項(xiàng)目法人的籌建工作�；I備組主要由項(xiàng)目投資方派代表組成。

　　申報(bào)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告時(shí)，需同時(shí)提出項(xiàng)目法人組建方案。否則，其可行性研究報(bào)告不予審批。項(xiàng)目可行性報(bào)告經(jīng)批準(zhǔn)后，正式成立項(xiàng)目法人，并按有關(guān)規(guī)定確保資金按時(shí)到位，同時(shí)及時(shí)辦理公司設(shè)立登記。

　　(2)備案

　　國家重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目的公司章程須報(bào)國家計(jì)委備案，其他項(xiàng)目的公司章程按項(xiàng)目隸屬關(guān)系分別向有關(guān)部門、地方計(jì)委備案。

　　例：下列關(guān)于項(xiàng)目法人責(zé)任制的表述中，正確的有( )。A.所有的大中型建設(shè)工程都必須在建設(shè)階段組建項(xiàng)目法人B.項(xiàng)目法人可設(shè)立有限責(zé)任公司C.項(xiàng)目可行性研究報(bào)告被批準(zhǔn)后，正式成立項(xiàng)目法人D.項(xiàng)目法人可設(shè)立股份有限公司E.項(xiàng)目法人只對(duì)項(xiàng)目的決策和實(shí)施負(fù)責(zé)

　　3 組織形式和職責(zé)(1)組織形式

　　國有獨(dú)資公司設(shè)立董事會(huì)。國有控股或參股的有限責(zé)任公司、股份有限公司設(shè)立股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)。

　　(2)建設(shè)項(xiàng)目董事會(huì)職權(quán)

　　Ø 負(fù)責(zé)籌措建設(shè)資金;

　　Ø 審核上報(bào)項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)和概算文件;

　　Ø 審核上報(bào)年度投資計(jì)劃并落實(shí)年度資金;

　　Ø 提出項(xiàng)目開工報(bào)告;

　　Ø 研究解決建設(shè)工程中出現(xiàn)的重大問題;

　　Ø 負(fù)責(zé)提出項(xiàng)目竣工驗(yàn)收申請(qǐng)報(bào)告;

　　Ø 審定償還債務(wù)計(jì)劃和生產(chǎn)經(jīng)營方針，并負(fù)責(zé)按時(shí)償還債務(wù);

　　Ø 聘任或解聘項(xiàng)目總經(jīng)理，并根據(jù)總經(jīng)理的提名，聘任或解聘其他高級(jí)管理人員。例：建設(shè)項(xiàng)目董事會(huì)的職權(quán)包括( )。

　　A.負(fù)責(zé)籌措建設(shè)資金 B.負(fù)責(zé)提出開工報(bào)告 C.負(fù)責(zé)控制工程投資、工期和質(zhì)量D.負(fù)責(zé)生產(chǎn)準(zhǔn)備和培訓(xùn)人員 E.負(fù)責(zé)提出項(xiàng)目竣工驗(yàn)收申請(qǐng)報(bào)告

　　(3)總經(jīng)理職權(quán)

　　Ø 組織編制項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)文件，對(duì)項(xiàng)目工藝流程等提出意見，提交董事會(huì)審查;

　　Ø 組織工程設(shè)計(jì)、工程監(jiān)理、工程施工和材料設(shè)備采購招標(biāo)工作，編制和確定招標(biāo)方案、標(biāo)底和評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，評(píng)選和確定投、中標(biāo)單位;

　　Ø ……

　　例：下列工作職權(quán)中，屬于項(xiàng)目法人總經(jīng)理職權(quán)的有( )。A.提出開工報(bào)告 B.確定工程監(jiān)理中標(biāo)單位 C.組織項(xiàng)目后評(píng)估D.提出項(xiàng)目竣工驗(yàn)收申請(qǐng)報(bào)告 E.組織項(xiàng)目試生產(chǎn)和單項(xiàng)工程預(yù)驗(yàn)收

　　4 項(xiàng)目法人責(zé)任制與建設(shè)工程監(jiān)理制的關(guān)系

　　(1)項(xiàng)目法人責(zé)任制是實(shí)行建設(shè)工程監(jiān)理制的必要條件。(2)建設(shè)工程監(jiān)理制是實(shí)行項(xiàng)目法人責(zé)任制的基本保障。

　　例：項(xiàng)目法人通過招標(biāo)確定監(jiān)理單位，委托監(jiān)理單位實(shí)施監(jiān)理是實(shí)行( )的基本保障。

　　A.招標(biāo)投標(biāo)制 B.合同管理制 C.建設(shè)工程監(jiān)理制 D.項(xiàng)目法人責(zé)任制(二)工程招標(biāo)投標(biāo)制

　　我國《招標(biāo)投標(biāo)法》對(duì)招標(biāo)范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)、招標(biāo)方式和程序、招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)的監(jiān)督等內(nèi)容作出了相應(yīng)的規(guī)定。

　　(三)建設(shè)工程監(jiān)理制

　　1988 年建設(shè)部發(fā)布的“關(guān)于開展建設(shè)監(jiān)理工作的通知”中明確提出要建立建設(shè)監(jiān)理制度;《建筑法》也作了“國家推行建筑工程監(jiān)理制度”的規(guī)定。

　　(四)合同管理制

　　合同管理制的基本內(nèi)容是：建設(shè)工程的勘察、設(shè)計(jì)、施工、材料設(shè)備采購和建設(shè)工程監(jiān)理都要依法訂立合同。各類合同都要有明確的質(zhì)量要求、履約擔(dān)保和違約處罰條款。違約方要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

　　合同管理制的實(shí)施對(duì)建設(shè)工程監(jiān)理開展合同管理工作提供了法律上的支持。

　　例：我國目前的建設(shè)程序與計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期的建設(shè)程序相比，發(fā)生了下列關(guān)鍵性變化，其中不屬于建設(shè)工程管理制度體系的是( )。

　　A 項(xiàng)目決策咨詢?cè)u(píng)估制度 B 工程招標(biāo)投標(biāo)制度

　　C 建設(shè)工程監(jiān)理制度 D 項(xiàng)目法人責(zé)任制度

　　監(jiān)理工程師培訓(xùn)輔導(dǎo)—2018年監(jiān)理工程師VIP套餐

　　適應(yīng)人群：首次報(bào)考或者基礎(chǔ)薄弱的學(xué)員，確保兩年內(nèi)獲取證書的學(xué)員

　　包含課程：精講班+沖刺班+習(xí)題班;贈(zèng)送真題班+六科全真模擬考場(chǎng)+評(píng)測(cè)后導(dǎo)師點(diǎn)評(píng)+考試不過2019年免費(fèi)重學(xué)

　　詳細(xì)情況：報(bào)名VIP套餐學(xué)習(xí)，贈(zèng)送真題班+全真摸底評(píng)測(cè)+評(píng)測(cè)后導(dǎo)師點(diǎn)評(píng);

　　● 報(bào)名VIP套餐學(xué)習(xí)，考試不過2019年免費(fèi)重學(xué);

　　● 報(bào)名VIP含教材套餐，新教材出版后安排派送;

　　全國統(tǒng)一服務(wù)熱線：4000-525-585　快速聯(lián)系通道