2016年監(jiān)理工程師《理論法規(guī)》培訓講義：第三章第一節(jié)    目標控制概述

　　控制通常是指管理人員按計劃標準來衡量所取得的成果，糾正所發(fā)生的偏差，使目標和計劃得以實現的管理活動。

　　一、控制流程及其基本環(huán)節(jié) (熟悉)  

　　(一)控制流程

　　l 收集實際數據，將實際與目標和計劃進行比較;

　　l 偏差分析;

　　l 采取糾正措施，或改變投入，或修改計劃，使工程能在新的計劃狀態(tài)下進行。

　　l 任何控制措施都不可能一勞永逸，原有的矛盾和問題解決了，還會出現新的矛盾和問題，需要不斷地控制，這就是動態(tài)控制原理 。

　　按照動態(tài)控制原理 ，控制流程是一個不斷循環(huán)的過程，直至工程建成交付使用，因而建設工程的目標控制是一個有限循環(huán)過程 。

　　控制表現為 周期性的循環(huán)過程 。通常，在建設工程監(jiān)理的實踐中，投資控制、進度控制和常規(guī)質量控制問題的控制周期 按周或月計 ，而嚴重的工程質量問題和事故則需要及時加以控制。

　　建設工程目標控制系統(tǒng)本身的狀態(tài)和外部環(huán)境不斷變化，目標控制人員的認識、控制能力和水平也不斷提高，所以目標控制也可能包含著對已采取的目標控制措施的調整或控制 。

　　例：由于目標控制通常表現為一個有限的周期性循環(huán)過程，因此，目標控制是一種( )。

　　A.動態(tài)控制 B.主動控制 C.被動控制 D.實時控制

　　(二)控制流程的基本環(huán)節(jié)

　　控制流程可以進一步抽象為投入、轉換、反饋、對比、糾正五個基本環(huán)節(jié) 。

　　1.投入

　　控制流程的每一循環(huán)始于投 入 。對于建設工程的目標控制流程來說，投入首先涉及到的是傳統(tǒng)的生產要素 ，包括人力、建筑材料、工程設備、施工機具、資金等;此外還包括施工方法、信息 等。要使計劃能夠正常實施并達到預定的目標，就應當保證將質量、數量符合計劃要求的資源 按規(guī)定時間和地點 投入到建設工程實施過程中去。

　　例：建設工程實施過程中投入的生產要素包括( )。

　　A.工程設備 B.設計圖紙 C.目標控制措施 D.施工方法 E.信息

　　2.轉換

　　所謂轉換，是指由投入到產出的轉換過程，如建設工程的建造過程，設備購置等活動。轉換過程，通常表現為勞動力運用勞動資料(如施工機具)將勞動對象(如建筑材料、工程設備等)轉變?yōu)轭A定的產出品， 如設計圖紙、分項工程、分部工程、單位工程、單項工程，最終輸出完整的建設工程。

　　轉換過程中的控制工作是實現有效控制的重要工作。 監(jiān)理工程師應當跟蹤了解工程進展情況，掌握第一手資料 ，為分析偏差原因、確定糾偏措施提供依據;對于可以及時解決的問題，應及時采取糾偏措施 。

　　3.反饋

　　控制部門和控制人員需要全面、及時、準確地了解計劃的執(zhí)行情況及其結果，而這就需要通過反饋信息 來實現。

　　控制部門和人員需要什么信息，取決于 監(jiān)理工作的需要以及工程的具體情況。為了使整個控制過程流暢地進行，需要設計信息反饋系統(tǒng) ，預先確定反饋信息的內容、形式、來源、傳遞 等，使每個控制部門和人員都能及時獲得他們所需要的信息。

　　信息反饋方式可以分為正式和非正式兩種。非正式信息 反饋應當適時轉化為正式信息反饋 ，才能更好地發(fā)揮其對控制的作用。

　　例：在計劃實施過程中，控制部門和控制人員需要全面、及時、準確地了解計劃的執(zhí)行情況及其結果，這要求表明監(jiān)理工程師應做好( )環(huán)節(jié)的控制工作。

　　A投入 B轉換 C反饋 D對比

　　例：下列關于控制流程“反饋”環(huán)節(jié)的表述中，正確的是( )。

　　A.反饋信息僅限于工程的投資、進度、質量信息

　　B.控制部門需要什么信息，取決于監(jiān)理工作的需要以及工程的具體情況

　　C.反饋環(huán)節(jié)是投入與轉換之間的環(huán)節(jié)

　　D.為了使整個控制過程流暢地進行，需要設計信息反饋系統(tǒng)

　　E.非正式信息反饋應當適時轉化為正式信息反饋

　　4.對比：對比是將目標的實際值與計劃值進行比較，以確定是否發(fā)生偏離。目標的實際值來源于反饋信息 。在對比工作中，要注意以下幾點:

　　(1)明確目標 實際值 與 計劃值 的內 涵。從目標形成的時間來看，在前者為計劃值，在后者為實際值。

　　(2)合理選擇比較的對象 。在實際工作中，最為常見的是相鄰兩種目標值之間的比較 。在許多建設工程中，我國業(yè)主往往以批準的設計概算作為投資控制的總目標，這時，合同價與設計概算、結算價與設計概算的比較也是必要的。另外，結算價以外各種投資值之間的比較都是一次性的，而結算價與合同價(或設計概算)的比較則是經常性的，一般是定期(如每月)比較。

　　(3)建立目標實際值與計劃值之間的對應關系 。建設工程的各項目標都要進行適當的分解，目標的計劃值分解較粗 ，目標的實際值分解較 細。要求 目標的分解深度、細度可以不同，但分解的原則、方法必須相同，從而可以在較粗的層次上進行目標實際值與計劃值的比較 。

　　(4)確定衡量目標偏離的標準 。

　　例：為了建立建設工程實際值與計劃值之間的對應關系，在建設工程實施的不同階段，目標分解應滿足的要求是( )。

　　A.分解深度、細度相同，且分解原則、方法也相同 B.分解深度、細度不同，但分解原則、方法相同

　　C.分解深度、細度相同，但分解原則、方法不同 D.分解深度、細度不同，且分解原則、方法也不同

　　例： 目標控制的流程中，將目標實際值與計劃值進行比較時，應該滿足(     )的要求。

　　A．嚴格規(guī)定比較周期      B．明確目標實際值與計劃值內涵

　　C．合理選擇比較對象      D．正確制定糾偏措施   E．建立目標實際值與計劃值之間對應關系

　　例：下列關于選擇投資目標實際值與計劃值比較對象的表述中，正確的有( )。

　　A.合同價不必與設計概算比較 B.最為常見的是相鄰兩種目標值之間的比較

　　C.結算價以外各種投資值之間的比較是一次性的 D.結算價與合同價的比較是經常性的

　　E.結算價不必與設計概算比較

　　5.糾正(糾偏)

　　根據偏差的具體情況，可以分為以下3種情況進行糾偏:

　　(1)直接糾偏 。所謂直接糾偏，是指在輕度偏離 的情況下，不改變原定目標的計劃值，基本不改變原定的實施計劃，在下一個控制周期內，使目標的實際值控制在計劃值范圍內。

　　(2)不改變總目標的計劃值，調整后期實施計劃 。這是在中度偏離 情況下所采取的對策。

　　(3)重新確定目標的計劃值，并據此重新制定實施計劃。 這是在重度偏離 情況下所采取的對策。

　　只要目標的實際值與計劃值有差異，就發(fā)生了偏差。糾偏一般是針對 正 偏差 (實際值大于計劃值)而言，如投資增加、工期拖延。出現 負 偏差不會采取糾偏措施 ，但是要仔細分析其原因，排除假象;對于確實的負偏差情況，認真總結經驗，擴大其應用范圍，更好地發(fā)揮其在目標控制中的作用 。

　　二、控制類型 (掌握)  05、06、07、09年各1題，08年2題，11年3題  

　　根據劃分依據的不同，可將控制分為不同的類型。

　　劃分依據控制類型

　　控制措施作用于控制對象的時間 事前控制、事中控制和事后控制

　　控制信息的來源前饋控制和反饋控制

　　控制過程是否形成閉合回路開環(huán)控制和閉環(huán)控制

　　控制措施制定的出發(fā)點 主動控制和被動控制

　　控制類型的劃分是人為的(主觀的) ，是根據不同的分析目的而選擇的，而控制措施本身是客觀的 。因此，同一控制措施可以表述為不同的控制類型 ，或者說，不同劃分依據的不同控制類型之間存在內在的同一性。

　　(一)主動控制

　　(二)被動控制

　　主動控制被動控制

　　在預先分析各種風險因素及其導致目標偏離的可能性和程度的基礎上，擬訂和采取有針對性的預防措施，從而減少乃至避免目標偏離。從計劃的實際輸出中發(fā)現偏差，通過對產生偏差原因的分析，研究制定糾偏措施，以使偏差得以糾正，工程實施恢復到原來的計劃狀態(tài)，或雖然不能恢復到計劃狀態(tài)但可以減少偏差的嚴重程度。

　　是一種事前控制 。 它必須在計劃實施之前就采取控制措施，以降低目標偏離的可能性或其后果的嚴重程度，起到防患于未然的作用 。是一種事中控制和事后控制

　　是一種前饋控制 。 它主要是根據已建同類工程實施情況的綜合分析結果，結合擬建工程的具體情況和特點，將教訓上升為經驗，用以指導擬建工程的實施，起到避免重蹈覆轍的作用 。是一種反饋控制

　　通常是一種開環(huán)控制 是一種閉環(huán)控制 ， 表現為一個循環(huán)過程

　　是一種面對未來的控制 是一種面對現實的控制

　　例：在預先分析各種風險因素及其導致目標偏離可能性的基礎上，擬訂和采取有針對性的預防措施，從而減少乃至避免目標偏離的控制方式是( )。

　　A.閉環(huán)控制 B.反饋控制 C.主動控制 D.被動控制

　　例：關于被動控制的說法，正確的有( )。

　　A.被動控制的作用之一是可以降低偏差發(fā)生的概率 B.被動控制可以降低目標偏離的嚴重程度

　　C.被動控制表現為一個循環(huán)過程 D.被動控制是一種面對現實的控制 E.被動控制是一種前饋控制

　　例：下列關于主動控制的表述中，正確的是( )。

　　A.主動控制是在輸出環(huán)節(jié)之前就要采取預防和糾偏措施來減少偏差發(fā)生的控制活動

　　B.主動控制是基于第一次循環(huán)之后所發(fā)現的偏差，在下一次循環(huán)開始之前主動采取預防和糾偏措施的控制活動

　　C.主動控制是在預先分析各種風險因素及其導致目標偏離的可能性和程度的基礎上，采取有針對性的預防措施，從而減少甚至消除目標偏離的控制活動

　　D.主動控制可以使工程實施保持在計劃狀態(tài)

　　(三)主動控制與被動控制的關系

　　在建設工程實施過程中，如果僅僅采取被動控制措施 ，出現偏差是不可避免的，而且偏差可能有累積效應 ;另一方面，主動控制的效果雖然比被動控制好 ，但僅僅采取主動控制措施卻是不現實 的， 或者說是不可能的 。

　　是否采取主動控制措施以及究竟采取什么主動控制措施，應在對風險因素進行定量分析 的基礎上，通過技術經濟分析和比較 來決定。在某些情況下，被動控制倒可能是較佳的選擇。

　　對于建設工程目標控制來說，應將主動控制與被動控制緊密結合起來 。要做到主動控制與被動控制相結合，關鍵 在于處理好以下兩方面問題:一是要擴大信息來源 ;二是要把握好輸入這個環(huán)節(jié) 。

　　牢固確立主動控制的思想，認真研究并制定多種主動控制措施，尤其要重視那些基本上不需要耗費資金和時間的主動控制措施 ，如組織、經濟、合同方面的措施，并力求加大主動控制在控制過程中的比例 ，對于提高目標控制的效果有重要意義。

　　例：關于主動控制與被動控制的說法，錯誤的是( )。

　　A.僅采取被動控制措施，出現偏差是不可避免的

　　B.僅采取主動控制措施是不可能的，也可能是不經濟的

　　C.采取主動控制措施需付出一定代價，適合于風險量大的風險事件

　　D.被動控制可以針對出現的問題采取措施，比主動控制效果好

　　三、 目標控制的前提工作 (熟悉)  

　　為了進行有效的目標控制，必須做好兩項重要的前提工作 :一是目標規(guī)劃和計劃 ，二是目標控制的組織 。

　　(一)目標規(guī)劃和計劃

　　要進行目標控制，首先必須對目標進行合理的規(guī)劃并制定相應的計劃。目標規(guī)劃和計劃越明確、越具體、越全面，目標控制的效果就越好。

　　1.目標規(guī)劃和計劃與目標控制的關系

　�、俳ㄔO一項工程，首先要根據業(yè)主的建設意圖進行可行性研究 并制定目標規(guī)劃Ⅰ ，即確定建設工程總體投資、進度、質量目標。例如，就投資目標而言，目標規(guī)劃Ⅰ就表現為投資估算，同時要確定實現建設工程目標的總體計劃和下階段工作的實施計劃。

　�、谌缓蟀凑漳繕艘�(guī)劃Ⅰ的要求進行方案設計 。在方案設計的過程中要根據目標規(guī)劃Ⅰ進行控制 ，力求使方案設計符合目標規(guī)劃Ⅰ的要求。同時，根據輸出的方案設計還要對目標規(guī)劃Ⅰ進行必要的調整、細化，以解決目標規(guī)劃Ⅰ中不適當的地方。

　　③在此基礎上，制定目標規(guī)劃Ⅱ ，即細度和精度均較目標規(guī)劃Ⅰ有所提高的新的投資估算。然后根據目標規(guī)劃Ⅱ進行初步設計 ，在初步設計過程中進行控制 ,例如進行限額設計。

　�、芨鶕�初步設計的結果制定目標規(guī)劃Ⅲ ，即設計概算。

　�、葜劣�目標規(guī)劃Ⅳ ，是在施工圖設計基礎上制定的。其最初表現為施工圖預算，經過招標投標后則表現為標底和合同價。

　�、拮詈�，在施工過程中，要根據目標規(guī)劃Ⅳ進行控制 ，直至整個工程建成。

　　目標規(guī)劃需要反復進行多次。這表明，目標規(guī)劃和計劃 與 目標控制的動態(tài)性 相一致 。建設工程的實施要根據目標規(guī)劃和計劃進行控制，力求使之符合目標規(guī)劃和計劃的要求。

　　另一方面，隨著建設工程的進展，目標和計劃可能出現偏差，要求目標規(guī)劃與之相適應，需要在新的條件和情況下不斷深入、細化，并可能需要對前一階段的目標規(guī)劃 作出必要的修正或調整，真正成為目標控制的依據 。由此可見，目標規(guī)劃和計劃與目標控制之間表現出一種交替出現的循環(huán)關系 ，但這種循環(huán)不是簡單的重復，而是在新的基礎上不斷進行的循環(huán)，每一次循環(huán)都有新的內容，新的發(fā)展 。

　　例：工程建設過程中，目標規(guī)劃需要反復進行多次。這表明，目標規(guī)劃具有( )。

　　A.反復性 B.循環(huán)性 C.周期性 D.動態(tài)性

　　2. 目標控制的效果在很大程度上取決于目標規(guī)劃和計劃的質量

　　應當說，目標控制的效果直接取決于 ① 目標控制的措施是否得力，②是否將主動控制與被動控制有機地結合起來，③采取控制措施的時間是否及時等。但是，目標控制的效果雖然是 客觀 的，而人們對目標控制效果的評價卻是 主觀 的 ，通常是將實際結果與預定的目標和計劃進行比較。如果出現較大的偏差，一般就認為控制效果較差;反之，則認為控制效果較好。

　　為了提高并客觀評價目標控制的效果，需要提高 目標規(guī)劃和計劃的 質量 ，為此，必須做好以下兩方面工作:一是合理確定并分解目標 ;二是制定可行且優(yōu)化的計劃 。

　　計劃是對實現總目標的方法、措施和過程的組織和安排，是建設工程實施的依據和指南。通過計劃，可以分析目標規(guī)劃所確定的投資、進度、質量總目標是否平衡、能否實現。如果發(fā)現不平衡或不能實現，則必須修改目標。從這個意義上講，計劃不僅是對目標的實施，也是對目標的進一步論證 。通過計劃，可以按分解后的目標落實責任體系，調動和組織各方面人員為實現建設工程總目標共同工作，這表明，計劃是許多更細、更具體的目標的組合 。通過計劃，通過科學的組織和安排，可以協(xié)調各單位、各專業(yè)之間的關系，充分利用時間和空間，最大限度地提高建設工程的整體效益。

　　制定計劃首先要保證計劃的可行性，即保證計劃的技術、資源、經濟和財務的可行性，保證建設工程的實施能夠有足夠的時間、空間、人力、物力和財力。為此，首先 必須了解并認真分析擬建建設工程自身的客觀規(guī)律性，在充分考慮工程規(guī)模、技術復雜程度、質量水平、主要工作的邏輯關系等因素的前提下制定計劃 ，切不可不合理地縮短工期和降低投資。其次 ，要充分考慮各種風險因素對計劃實施的影響 ，留有一定的余地，例如，在投資總目標中預留風險費或不可預見費，在進度總目標中留有一定的機動時間等。此外，還要考慮業(yè)主的支付能力(資金籌措能力)、設備供應能力、管理和協(xié)調能力等。

　　在確保計劃可行的基礎上，還應根據一定的方法和原則力求使計劃優(yōu)化。對計劃的優(yōu)化實際上是作多方案的技術 經濟 分析和比較。 當然，限于時間和人們對客觀規(guī)律認識的局限性，最終制定的計劃只是相對意義上最優(yōu)的計劃，而不可能是絕對意義上最優(yōu)的計劃。

　　計劃制定得越明確、越完善，目標控制的效果就越好 。

　　例： 下列關于目標控制計劃的說法中，正確的有(     )。

　　A．計劃不僅是工程實施的依據，也是對目標的進一步論證  

　　B．計劃是許多更細、更具體的目標的組合

　　C．制訂計劃要考慮各種風險岡素對計劃實施的影響

　　D．對計劃的優(yōu)化實際上是做多方案的技術分析和比較

　　E．計劃制定得越早，目標控制的效果越好

　　(二)組織

　　建設工程目標控制的所有活動以及計劃的實施都是由目標控制人員來實現的。目標控制的組織機構和任務分工越明確、越完善，目標控制的效果就越好。

　　為了有效地進行目標控制，需要做好以下幾方面的組織工作:(1)設置目標控制機構 ;(2)配備合適的目標控制人員 ;(3)落實目標控制機構和人員的任務和職能分工 ;(4)合理組織目標控制的工作流程和信息流程 。