2016年監(jiān)理工程師《理論法規(guī)》培訓講義：第一章第一節(jié) 建設工程監(jiān)理的基本概念

　　一、建設工程監(jiān)理制產(chǎn)生的背景(了解)

新中國成立至 20世紀80年代		80年代以后	1988年	1997年
固定資產(chǎn)投資	國家統(tǒng)一安排計劃，由國家統(tǒng)一財政撥款	重大改革措施： 投資有償使用(即“撥改貸”)； 投資包干責任制； 投資主體多元化； 工程招標投標制等 注意與建設工程主要管理制度的不同	建設部發(fā)布“關(guān)于開展建設監(jiān)理工作的通知”，明確提出要建立建設監(jiān)理制度。建設工程監(jiān)理制于1988年開始試點，5年后逐步推開。	《人民共和國建筑法》以法律制度的形式作出規(guī)定，國家推行建設工程監(jiān)理制度。
一般建設工程	建設單位自己組成籌建機構(gòu)，自行管理
重大建設工程	抽調(diào)人員組成工程建設指揮部

　　二、建設工程監(jiān)理的概念(熟悉)

　　(一)定義

　　建設工程監(jiān)理是指具有相應資質(zhì)的工程監(jiān)理企業(yè)，接受建設單位的委托，承擔其項目管理工作，并代表建設單位對承建單位的建設行為進行監(jiān)督管理的專業(yè)化服務活動。

　　建設單位擁有確定建設工程規(guī)模、標準、功能以及選擇勘察、設計、施工、監(jiān)理單位等重大問題的決定權(quán)。

　　(二)監(jiān)理概念要點

　　1.建設工程監(jiān)理的行為主體

　　實施監(jiān)理的建設工程，由建設單位委托具有相應資質(zhì)條件的工程監(jiān)理企業(yè)實施監(jiān)理。建設工程監(jiān)理的行為主體是工程監(jiān)理企業(yè)。

　　建設工程監(jiān)理不同于建設行政主管部門的監(jiān)督管理。后者的行為主體是政府部門，它具有明顯的強制性，是行政性的監(jiān)督管理，它的任務、職責、內(nèi)容不同于建設工程監(jiān)理。同樣，總承包單位對分包單位的監(jiān)督管理也不能視為建設工程監(jiān)理。

　　例：下列關(guān)于建設工程監(jiān)理工作與建設行政主管部門監(jiān)督管理工作的表述中，正確的是( )。

　　A.建設工程監(jiān)理工作與建設行政主管部門的監(jiān)督管理工作都不具有強制性

　　B.建設工程監(jiān)理工作與建設行政主管部門的監(jiān)督管理工作都具有委托性

　　C.建設工程監(jiān)理工作具有強制性，建設行政主管部門的監(jiān)督管理工作具有委托性

　　D.建設工程監(jiān)理工作具有委托性，建設行政主管部門的監(jiān)督管理工作具有強制性

　　2.建設工程監(jiān)理實施的前提

　　建設工程監(jiān)理的實施需要建設單位的委托和授權(quán)。工程監(jiān)理企業(yè)應根據(jù)委托監(jiān)理合同和有關(guān)建設工程合同的規(guī)定實施監(jiān)理。

　　建設工程監(jiān)理只有在建設單位委托的情況下才能進行。只有與建設單位訂立書面委托監(jiān)理合同，明確了監(jiān)理的范圍、內(nèi)容、權(quán)利、義務、責任等，工程監(jiān)理企業(yè)才能在規(guī)定的范圍內(nèi)行使管理權(quán)，合法地開展建設工程監(jiān)理。工程監(jiān)理企業(yè)在委托監(jiān)理的工程中擁有一定的管理權(quán)限，能夠開展管理活動，是建設單位授權(quán)的結(jié)果。

　　承建單位接受并配合監(jiān)理是其履行合同的一種行為。

　　3.建設工程監(jiān)理的依據(jù)：①工程建設文件;②有關(guān)的法律法規(guī)規(guī)章和標準規(guī)范;③建設工程委托監(jiān)理合同和有關(guān)的建設工程合同。

　　例：關(guān)于建設工程監(jiān)理的說法，正確的是( )。

　　A.建設工程監(jiān)理的行為主體包括監(jiān)理單位、建設單位和施工單位

　　B.監(jiān)理單位處理工程變更的權(quán)限是建設單位授權(quán)的結(jié)果

　　C.建設工程監(jiān)理的實施需要建設單位的委托和施工單位的認可

　　D.建設工程監(jiān)理的依據(jù)包括委托監(jiān)理合同、工程總承包合同和分包合同

　　4.建設工程監(jiān)理的范圍

　　(1)工程范圍。

　　《建設工程質(zhì)量管理條例》對實行強制性監(jiān)理的工程范圍作了原則性規(guī)定，《建設工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標準規(guī)定》規(guī)定了必須實行監(jiān)理的建設工程項目的具體范圍和規(guī)模標準。

　　建設工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標準規(guī)定(熟悉)

　　第一條　為了確定必須實行監(jiān)理的建設工程項目具體范圍和規(guī)模標準，規(guī)范建設工程監(jiān)理活動，根據(jù)《建設工程質(zhì)量管理條例》，制定本規(guī)定。

　　第二條　下列建設工程必須實行監(jiān)理：

　　(一)國家重點建設工程;

　　(二)大中型公用事業(yè)工程;

　　(三)成片開發(fā)建設的住宅小區(qū)工程;

　　(四)利用外國政府或者國際組織貸款、援助資金的工程;

　　(五)國家規(guī)定必須實行監(jiān)理的其他工程。

　　第三條　國家重點建設工程，是指依據(jù)《國家重點建設項目管理辦法》所確定的對國民經(jīng)濟和社會發(fā)展有重大影響的骨干項目。

　　第四條　大中型公用事業(yè)工程，是指項目總投資額在3000萬元以上的下列工程項目：

　　(一)供水、供電、供氣、供熱等市政工程項目;

　　(二)科技、教育、文化等項目;

　　(三)體育、旅游、商業(yè)等項目;

　　(四)衛(wèi)生、社會福利等項目;

　　(五)其他公用事業(yè)項目。

　　第五條　成片開發(fā)建設的住宅小區(qū)工程，建筑面積在5萬平方米以上的住宅建設工程必須實行監(jiān)理;5萬平方米以下的住宅建設工程，可以實行監(jiān)理，具體范圍和規(guī)模標準，由省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設行政主管部門規(guī)定。

　　為了保證住宅質(zhì)量，對高層住宅及地基、結(jié)構(gòu)復雜的多層住宅應當實行監(jiān)理。

　　第六條　利用外國政府或者國際組織貸款、援助資金的工程范圍包括：

　　(一)使用世界銀行、亞洲開發(fā)銀行等國際組織貸款資金的項目;

　　(二)使用國外政府及其機構(gòu)貸款資金的項目;

　　(三)使用國際組織或者國外政府援助資金的項目。

　　第七條　國家規(guī)定必須實行監(jiān)理的其他工程是指：

　　(一)項目總投資額在3000萬元以上關(guān)系社會公共利益、公眾安全的下列基礎(chǔ)設施項目：

　　(1)煤炭、石油、化工、天然氣、電力、新能源等項目;

　　(2)鐵路、公路、管道、水運、民航以及其他交通運輸業(yè)等項目;

　　(3)郵政、電信樞紐、通信、信息網(wǎng)絡等項目;

　　(4)防洪、灌溉、排澇、發(fā)電、引(供)水、灘涂治理、水資源保護、水土保持等水利建設項目;

　　(5)道路、橋梁、地鐵和輕軌交通、污水排放及處理、垃圾處理、地下管道、公共停車場等城市基礎(chǔ)設施項目;

　　(6)生態(tài)環(huán)境保護項目;

　　(7)其他基礎(chǔ)設施項目。

　　(二)學校、影劇院、體育場館項目。

　　第八條　國務院建設行政主管部門商同國務院有關(guān)部門后，可以對本規(guī)定確定的必須實行監(jiān)理的建設工程具體范圍和規(guī)模標準進行調(diào)整。

　　第九條　本規(guī)定由國務院建設行政主管部門負責解釋。

　　第十條　本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。

　　例：根據(jù)《建設工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標準規(guī)定》，下列建設工程中，不屬于必須實行監(jiān)理的是( )。

　　A.總投資額在3000萬元以上的市政工程項目

　　B.使用國際組織援助資金總投資額為400萬美元的項目

　　C.建筑面積為2000平方米的小型劇場項目

　　D.建筑面積小于5萬平方米的住宅項目

　　建設工程監(jiān)理范圍不宜無限擴大;從長遠來看，對所有建設工程都實行強制監(jiān)理的做法，既與市場經(jīng)濟的要求不相適應，也不利于建設工程監(jiān)理行業(yè)的健康發(fā)展。

　　(2)階段范圍。

　　建設工程監(jiān)理可以適用于工程建設投資決策階段和實施階段，但目前主要是建設工程施工階段。

　　在施工階段委托監(jiān)理，其目的是更有效地發(fā)揮監(jiān)理的規(guī)劃、控制、協(xié)調(diào)作用，為在計劃目標內(nèi)建成工程提供最好的管理。

　　三、建設工程監(jiān)理的性質(zhì)[掌握，勿(務，不要)學立正]

　　1.服務性

　　建設工程監(jiān)理具有服務性，是從它的業(yè)務性質(zhì)方面定性的。

建設 工程 監(jiān)理	主要方法	規(guī)劃、控制、協(xié)調(diào)	管理服務的內(nèi)涵
	主要任務	控制建設工程的投資、進度和質(zhì)量
	基本目的	協(xié)助建設單位在計劃的目標內(nèi)將建設工程建成投入使用
	服務對象是建設單位。監(jiān)理服務是按照委托監(jiān)理合同的規(guī)定進行的，受法律約束和保護

　　工程監(jiān)理企業(yè)不能完全取代建設單位的管理活動。它不具有工程建設確定建設工程規(guī)模、標準、功能以及選擇勘察、設計、施工、監(jiān)理單位等重大問題的決策權(quán)，它只能在授權(quán)范圍內(nèi)代表建設單位進行管理。

　　例：協(xié)助建設單位在計劃的目標內(nèi)將建設工程建成投入使用是建設工程監(jiān)理的( )。

　　A.基本目的 B.基本內(nèi)涵 C.主要方式 D.主要方法

　　2.科學性

　　科學性是由建設工程監(jiān)理要達到的基本目的決定的。建設工程監(jiān)理以協(xié)助建設單位實現(xiàn)其投資目的為已任，力求在計劃的目標內(nèi)建成工程。

　　科學性主要表現(xiàn)在 [領(lǐng)導、骨干、之(制)、手、法、孰(術(shù)，數(shù))、毒(度)] ：工程監(jiān)理企業(yè)應當由組織管理能力強、工程建設經(jīng)驗豐富的人員擔任領(lǐng)導;應當有足夠數(shù)量的、有豐富的管理經(jīng)驗和應變能力的監(jiān)理工程師組成的骨干隊伍;要有一套健全的管理制度;要有現(xiàn)代化的管理手段;要掌握先進的管理理論、方法和手段;要積累足夠的技術(shù)、經(jīng)濟資料和數(shù)據(jù);要有科學的工作態(tài)度和嚴謹?shù)墓ぷ髯黠L，要實事求是、創(chuàng)造性地開展工作。

　　3.獨立性

　　《建筑法》明確指出，工程監(jiān)理企業(yè)應當根據(jù)建設單位的委托，客觀、公正地執(zhí)行監(jiān)理任務�！豆こ探ㄔO監(jiān)理規(guī)定》和《建設工程監(jiān)理規(guī)范》要求工程監(jiān)理企業(yè)按照“公正、獨立、自主”原則開展監(jiān)理工作。

　　按照獨立性要求，工程監(jiān)理單位應當嚴格地按照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、工程建設文件、工程建設技術(shù)標準、建設工程委托監(jiān)理合同、有關(guān)的建設工程合同等的規(guī)定實施監(jiān)理;在委托監(jiān)理的工程中，與承建單位不得有隸屬關(guān)系和其他利害關(guān)系;在開展工程監(jiān)理的過程中，必須建立自己的組織，按照自己的工作計劃、程序、流程、方法、手段，根據(jù)自己的判斷，獨立地開展工作。

　　4.公正性

　　公正性是社會公認的職業(yè)道德準則，是監(jiān)理行業(yè)能夠長期生存和發(fā)展的基本職業(yè)道德準則。在開展建設工程監(jiān)理的過程中，工程監(jiān)理企業(yè)應當排除各種干擾，客觀、公正地對待監(jiān)理的委托單位和承建單位。特別是當兩方發(fā)生利益沖突或矛盾時，應以事實為依據(jù)，以法律和有關(guān)合同為準繩，在維護建設單位的合法利益時，不損害承建單位的合法權(quán)益。

　　例：監(jiān)理單位在建設工程監(jiān)理工作中體現(xiàn)公正性要求的是( )。

　　A.維護建設單位的合法權(quán)益時，不損害施工單位的合法權(quán)益

　　B.協(xié)助建設單位實現(xiàn)其投資目標，力求在計劃的目標內(nèi)建成工程

　　C.按照委托監(jiān)理合同的規(guī)定，為建設單位提供管理服務

　　D.建立健全管理制度，配備有豐富管理經(jīng)驗和應變能力的監(jiān)理工程師

　　四、建設工程監(jiān)理的作用[掌握，學位大全(決策科學、規(guī)范行為、質(zhì)量安全、效益最大)]05、06、07、08、10年各1題

　　(一)有利于提高建設工程投資決策科學化水平

　　實施全方位、全過程監(jiān)理時，工程監(jiān)理企業(yè)可協(xié)助建設單位選擇適當?shù)墓こ套稍儥C構(gòu)，管理工程咨詢合同的實施，并對咨詢結(jié)果(如項目建議書、可行性研究報告)進行評估，提出有價值的修改意見和建議;或者直接從事工程咨詢工作，為建設單位提供建設方案。工程監(jiān)理企業(yè)參與或承擔項目決策階段的監(jiān)理工作，有利于提高項目投資決策的科學化水平，避免項目投資決策失誤，也為實現(xiàn)建設工程投資綜合效益最大化打下了良好的基礎(chǔ)。

　　(二)有利于規(guī)范工程建設參與各方的建設行為

　　首先需要政府對工程建設參與各方的建設行為進行全面的監(jiān)督管理，這是最基本的約束，也是政府的主要職能之一。還要建立一種約束機制——建設工程監(jiān)理制。

　　建設工程監(jiān)理制貫穿于工程建設的全過程，采用事前、事中和事后控制相結(jié)合的方式，一方面，可有效地規(guī)范各承建單位的建設行為，最大限度地避免不當建設行為的發(fā)生，或最大限度地減少其不良后果，這是約束機制的根本目的;另一方面，工程監(jiān)理單位可以向建設單位提出適當?shù)慕ㄗh，從而避免發(fā)生建設單位的不當建設行為，起到一定的約束作用。

　　工程監(jiān)理企業(yè)首先必須規(guī)范自身的行為，并接受政府的監(jiān)督管理。

　　(三)有利于促使承建單位保證建設工程質(zhì)量和使用安全

　　在加強承建單位自身對工程質(zhì)量管理的基礎(chǔ)上，由工程監(jiān)理企業(yè)介入建設工程生產(chǎn)過程的管理，對保證建設工程質(zhì)量和使用安全有著重要作用。

　　(四)有利于實現(xiàn)建設工程投資效益最大化

　　建設工程投資效益最大化有以下三種不同表現(xiàn)：

　　(1)在滿足建設工程預定功能和質(zhì)量標準的前提下，建設投資額最少;

　　(2)在滿足建設工程預定功能和質(zhì)量標準的前提下，建設工程壽命周期費用(或全壽命費用)最少;

　　(3)建設工程本身的投資效益與環(huán)境、社會效益的綜合效益最大化。

　　工程監(jiān)理企業(yè)一般都能協(xié)助建設單位實現(xiàn)上述第一種表現(xiàn)，也能在一定程度上實現(xiàn)上述第二種和第三種表現(xiàn)。

　　例：建設工程監(jiān)理的作用在于( )。

　　A.有利于政府對工程建設參與各方的建設行為進行監(jiān)督管理

　　B.可以對承包單位的建設行為進行監(jiān)督管理 C.可以對建設單位的建設行為進行監(jiān)督管理

　　D.盡可能避免發(fā)生承包單位的不當建設行為 E.盡可能避免發(fā)生建設單位的不當建設行為