第一節(jié)　拍賣概述

　　一、拍賣的涵義和原則

　　(一)拍賣的概念

　　拍賣是指以公開競價的方式，將特定的物品或財產(chǎn)權(quán)利轉(zhuǎn)讓給最高應(yīng)價者 的買賣方式。

　　拍賣活動中主要涉及拍賣人、委托人、競買人和買受人 四方當(dāng)事人。

　　(1)拍賣人——拍賣公司。

　　(2)委托人，委托拍賣人拍賣物品或財產(chǎn)權(quán)利的公民、法人或其他組織。(可以不是拍賣財產(chǎn)的所有權(quán)人)

　　(3)競買人，參加競購拍賣標(biāo)的的公民、法人或其他組織。

　　(4)買受人，以最高應(yīng)價購得拍賣標(biāo)的競買人。

　　(二)拍賣的特征

　　1.拍賣與普通商品交易的區(qū)別

　　(1)普通交易當(dāng)事人只有兩方(賣方和買方)。拍賣方式有三方 (委托人、拍賣人和競買人或買受人)。

　　(2)普通交易買賣雙方可以私下商量價格，拍賣在公眾監(jiān)督下進行 。

　　(3)普通交易，由賣方定價或由買賣雙方協(xié)商定價;拍賣由競買人競價決定最終價格 ，即由買方定價。

　　(4)普通交易的價格競爭主要在賣方間展開，有時在買賣雙方之間以討價還價的方式展開;而拍賣方式交易中，價格的競爭是在買方中間展開的 。

　　(5)拍賣方式交易中，競買人參與競買前必須出示身份證明，辦理競買手續(xù)。在定向拍賣的情況下，還會對競買人的身份或資格做出相應(yīng)限制性規(guī)定。而普通交易則沒有上述要求。

　　(6)《拍賣法》規(guī)定，境內(nèi)的拍賣活動必須由依法設(shè)立的拍賣機構(gòu)來舉行，而普通交易中的商業(yè)企業(yè)則一般不會受到特許的限制。

　　2.拍賣與投標(biāo)招標(biāo)的區(qū)別

　　(1)標(biāo)的內(nèi)容上的區(qū)別 。拍賣標(biāo)的范圍是：依法可以處分的物品或財產(chǎn)權(quán)利。即包括動產(chǎn)、不動產(chǎn)和無形資產(chǎn)。

　　(2)實施機構(gòu)上的區(qū)別 。拍賣活動實施機構(gòu)必須是依法設(shè)立的拍賣企業(yè)。招標(biāo)人可以委托代理機構(gòu)招標(biāo);招標(biāo)人也可以自行辦理招標(biāo)事宜。

　　(3)行為目的上的區(qū)別 。拍賣的目的是把拍賣標(biāo)的轉(zhuǎn)讓給最高出價者 ，拍賣成交后所體現(xiàn)的是委托人向買受人轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或財產(chǎn)權(quán)利的關(guān)系。(尋找買受人)

　　招標(biāo)人是為了選擇條件最優(yōu)的合作伙伴 ，合同成立后由中標(biāo)人完成合同約定的工作。(尋找的可以是買家，也可以是賣家，如政府采購)

　　(4)傭金或酬金。拍賣成交后，委托人和買受人都必須根據(jù)合同的約定向拍賣企業(yè)支付傭金;而招標(biāo)投標(biāo)活動中，由于中標(biāo)人或者成為招標(biāo)人的合作伙伴，或者承攬一個合同項目，雙方不需支付傭金或酬勞。因此，是否收取酬勞可以作為區(qū)別拍賣與招標(biāo)投標(biāo)的一個重要標(biāo)志 。

　　(三)拍賣的基本原則

　　1.公開原則

　　(1)拍賣信息公開 。拍賣人必須在拍賣前7日內(nèi) ，以廣告媒體或其他法律允許的形式，公開發(fā)布拍賣公告。

　　(2)競買公開 。凡有兩人以上 符合資格的競買人對拍賣標(biāo)的提出競買申請的，拍賣人不得無故撤回該標(biāo)的或終止拍賣，更不得以其他形式轉(zhuǎn)讓拍賣標(biāo)的。拍賣人必須公開舉辦拍賣會，由法律、法規(guī)所規(guī)定的原因及其他原因?qū)е屡馁u活動終止或終結(jié)的，拍賣人應(yīng)通過公開的方式予以說明。

　　2.公平原則

　　公平原則指拍賣法律關(guān)系當(dāng)事人在拍賣活動中其民事權(quán)利義務(wù)、法律地位平等，其具體內(nèi)容是：

　　(1)委托人與拍賣人是平等的民事主體 。

　　(2)凡具備相應(yīng)的民事行為能力并符合競買資格的民事主體，均可平等的參加競買活動，拍賣人不得以法律、法規(guī)另有規(guī)定以外的理由拒絕競買人的申請，妨礙其參與公平競爭。

　　(3)在競買中，對同一應(yīng)價或報價，除法律規(guī)定允許某競買人有優(yōu)先購買權(quán)外，其他競買人均享有以最高報價或應(yīng)價取得拍賣標(biāo)的的權(quán)利。拍賣交易中任何當(dāng)事人都不得強行要求成交或妨礙、影響其他競買人自由競買。

　　3.公正原則

　　(1)拍賣人及工作人員不得以競買人身份參加本拍賣機構(gòu)舉辦的拍賣活動，也不得委托他人代為競買 。(不得自賣自買，哄抬價格)

　　(2)拍賣活動中，拍賣人不得有歧視競買人使其無法成交或超高價成交的行為，更不允許對競買人有欺詐、舞弊、私下交易等侵犯競買人民事權(quán)利的行為。

　　(3)拍賣人與委托人不得事先串通，在拍賣交易時制造相互競價的假象，致使報價或應(yīng)價不斷上揚。競買人之間不得相互合謀串通，達到以低價成交的目的。

　　(4)委托人應(yīng)向拍賣人，同時拍賣人也應(yīng)向競買人指明或提示其知道或應(yīng)當(dāng)知道的拍賣標(biāo)的的瑕疵。除法律、法規(guī)另有規(guī)定外，委托人、拍賣人對拍賣標(biāo)的應(yīng)當(dāng)承擔(dān)瑕疵擔(dān)保責(zé)任 。

　　(5)委托人不得競買本身所委托的拍賣標(biāo)的，也不能委托他人代為競買 。上述情形一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，其競買行為應(yīng)視為無效和違法，造成買受人損失的，行為人應(yīng)負(fù)賠償責(zé)任。

　　4.誠實信用原則

　　(1)拍賣法律關(guān)系當(dāng)事人之間應(yīng)自覺履行委托拍賣合同、拍賣成交確認(rèn)書中所約定的各自的義務(wù)，以保證拍賣活動的順利進行。

　　(2)整個拍賣活動中，拍賣法律關(guān)系各當(dāng)事人的意思表示及行為應(yīng)真實、善意和誠實。委托人不得有意隱瞞標(biāo)的瑕疵;拍賣人不得做虛假廣告、虛假說明，不得以假充真，以次充好;競買人不得對自己的應(yīng)價、報價反悔;買受人成交后不得不付款、少付款或拖延付款時間。

　　二、拍賣標(biāo)的、報價方式及類型

　　(一)拍賣標(biāo)的

　　拍賣標(biāo)的，可以通過拍賣方式轉(zhuǎn)讓的各種財產(chǎn)及財產(chǎn)權(quán)利。

　　(1)有形財產(chǎn)、無形資產(chǎn) 。

　　(2)動產(chǎn)和不動產(chǎn) 。不能移動或移動后會損害其內(nèi)容、經(jīng)濟價值的為不動產(chǎn)，能夠移動及移動后不會損害其內(nèi)容、經(jīng)濟價值的為動產(chǎn)。

　　(3)允許流通物、限制流通物和禁止流通物 。禁止流通的物品不能作為拍賣標(biāo)的。限制流通物可以作為定向拍賣的標(biāo)的物 。

　　(二)拍賣的報價方式

　　1.增價拍賣

　　增價拍賣又稱“英格蘭式拍賣”或“估底價拍賣”。價格上行的報價方式 。

　　(1)無聲拍賣也被稱為賣方報價拍賣 。拍賣時，先由拍賣師當(dāng)眾報出拍賣標(biāo)的的起拍價，然后由競買人不斷舉牌或其他約定方式應(yīng)價，拍賣師則不斷依次增高報價，競買人不斷舉牌應(yīng)價，直到拍賣成交。

　　(2)有聲拍賣也被稱為買方報價拍賣 。拍賣時，先由拍賣師當(dāng)眾報出拍賣標(biāo)的的起拍價，然后再由競買人在此基價上報價。報價以公開喊叫方式進行，競價過程一直持續(xù)到無人競價為止。

　　2.減價拍賣又稱“荷蘭式拍賣”或“估高價拍賣”。價格下行的拍賣方式 。

　　(三)拍賣活動的類型

　　1.強制拍賣和任意拍賣

　　(1)強制拍賣是指國家有關(guān)機關(guān)依法將被查封、扣押、凍結(jié) 的財產(chǎn)強制予以拍賣的行為。

　　(2)任意拍賣是指民事關(guān)系當(dāng)事人根據(jù)本身意愿將其所有的特定標(biāo)的物拍賣的行為。

　　2.動產(chǎn)拍賣與不動產(chǎn)拍賣

　　(1)動產(chǎn)拍賣是指以動產(chǎn)為拍賣標(biāo)的的拍賣行為。動產(chǎn)拍賣的成交一般以拍賣標(biāo)的物實際占有的轉(zhuǎn)移為標(biāo)志 。

　　(2)不動產(chǎn)拍賣是指以不動產(chǎn)為拍賣標(biāo)的的拍賣行為。不動產(chǎn)一般價值高昂，因此被認(rèn)為必須有保留價拍賣的一種標(biāo)志。不動產(chǎn)拍賣成交一般以拍賣標(biāo)的物財產(chǎn)所有權(quán)的轉(zhuǎn)移為標(biāo)志 。

　　3.有保留價拍賣與無保留價拍賣

　　(1)有保留價拍賣是指拍賣前設(shè)立最低售價的拍賣行為，競買人的最高競價必須等于或高于保留價，低于保留價不能成交。有保留價拍賣通常用于價值較高的標(biāo)的物拍賣，如房屋、土地、文物藝術(shù)品等。

　　(2)無保留價拍賣是指拍賣前不設(shè)立最低售價的拍賣行為。競買人的最高競價一經(jīng)產(chǎn)生就可以成交。無保留價拍賣通常用于價值低的標(biāo)的物的拍賣。

　　4.一次性拍賣和再拍賣

　　(1)一次性拍賣是指只經(jīng)過一次拍賣程序拍定的拍賣行為。

　　(2)再拍賣是指必須經(jīng)過兩次以上拍賣程序才拍定的拍賣。初次拍賣中無人競買或競買人開價太低未能成交，或初次拍賣雖成交但買受人未按時支付價款都會導(dǎo)致再次拍賣。在有保留價的拍賣中，再拍賣的保留價略低于一次性拍賣。

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