1[.單選題]根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，相關(guān)投資者可以適用簡(jiǎn)易程序免于發(fā)出要約收購(gòu)方式增持股份的是()。

　　A.經(jīng)政府或者國(guó)有資產(chǎn)管理部門批準(zhǔn)進(jìn)行國(guó)有資產(chǎn)無(wú)償劃轉(zhuǎn)、變更、合并，導(dǎo)致投資者在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過(guò)30%

　　B.在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過(guò)該公司已發(fā)行股份的30%的，自上述事實(shí)發(fā)生之日起1年后，每12個(gè)月內(nèi)增持不超過(guò)該公司已發(fā)行的2%的股份

　　C.在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過(guò)該公司已發(fā)行股份的50%，繼續(xù)增加其在該公司擁有的權(quán)益不影響該公司的上市地位

　　D.因繼承導(dǎo)致在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份超過(guò)該公司已發(fā)行股份的30%

　　[答案]A

　　2[.單選題]根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，相關(guān)投資者可以適用簡(jiǎn)易程序免于發(fā)出要約收購(gòu)方式增持股份的是()。

　　A.經(jīng)政府或者國(guó)有資產(chǎn)管理部門批準(zhǔn)進(jìn)行國(guó)有資產(chǎn)無(wú)償劃轉(zhuǎn)、變更、合并，導(dǎo)致投資者在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過(guò)30%

　　B.在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過(guò)該公司已發(fā)行股份的30%的，自上述事實(shí)發(fā)生之日起1年后，每12個(gè)月內(nèi)增持不超過(guò)該公司已發(fā)行的2%的股份

　　C.在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過(guò)該公司已發(fā)行股份的50%，繼續(xù)增加其在該公司擁有的權(quán)益不影響該公司的上市地位

　　D.因繼承導(dǎo)致在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份超過(guò)該公司已發(fā)行股份的30%

　　[答案]A

　　[解析]選項(xiàng)BCD：屬于投資者免于提出豁免申請(qǐng)直接辦理股份轉(zhuǎn)讓和過(guò)戶的事項(xiàng)。

　　3[.單選題]根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于非公開發(fā)行公司債券的表述中，不正確的是()。

　　A.非公開發(fā)行公司債券是否進(jìn)行信用評(píng)級(jí)由發(fā)行人確定，并在債券募集說(shuō)明書中披露

　　B.非公開發(fā)行公司債券，承銷機(jī)構(gòu)或依法自行銷售的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在每次發(fā)行完成后10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案

　　C.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及持股比例超過(guò)5%的股東，可以參與本公司非公開發(fā)行公司債券的認(rèn)購(gòu)與轉(zhuǎn)讓，不受合格投資者資質(zhì)條件的限制

　　D.非公開發(fā)行公司債券的，應(yīng)當(dāng)在債券募集說(shuō)明書中約定募集資金使用情況的披露事宜

　　[答案]B

　　[解析]選項(xiàng)B：非公開發(fā)行公司債券，承銷機(jī)構(gòu)或依法自行銷售的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在每次發(fā)行完成后5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。

　　4[.單選題]根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券提供擔(dān)保的表述中，正確的是()。

　　A.最近一期期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣20億元的公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的，應(yīng)當(dāng)提供擔(dān)保

　　B.擔(dān)保范圍包括債券的本金及利息、違約金、損害賠償金和實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用

　　C.上市商業(yè)銀行不得作為發(fā)行可轉(zhuǎn)債的擔(dān)保人

　　D.以保證方式提供擔(dān)保的，可以是連帶責(zé)任保證，也可以是一般保證

　　[答案]B

　　[解析](1)選項(xiàng)A：公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)當(dāng)提供擔(dān)保，但是最近一期期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元的公司除外;(2)選項(xiàng)C：證券公司或上市公司不得作為發(fā)行可轉(zhuǎn)債的擔(dān)保人，但是上市商業(yè)銀行除外;(3)選項(xiàng)D：以保證方式提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)為連帶責(zé)任擔(dān)保，且保證人最近一期經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)額應(yīng)不低于其累計(jì)對(duì)外擔(dān)保的金額。

　　5[.單選題]根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于信息披露義務(wù)的說(shuō)法中，不正確的是()。

　　A.招股說(shuō)明書的有效期為12個(gè)月

　　B.在創(chuàng)業(yè)板上市的公司，發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)對(duì)招股說(shuō)明書出具確認(rèn)意見(jiàn)，并簽名、蓋章

　　C.發(fā)行人的董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)定期報(bào)告簽署書面確認(rèn)意見(jiàn)

　　D.上市公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)董事會(huì)編制的公司定期報(bào)告進(jìn)行審核并提出書面審核意見(jiàn)

　　[答案]A

　　[解析]招股說(shuō)明書的有效期為6個(gè)月，自公開發(fā)行前招股說(shuō)明書最后一次簽署之日起算。

　　6[.單選題]根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于要約收購(gòu)的表述中，不正確的是()。

　　A.收購(gòu)人在公告要約收購(gòu)報(bào)告書之前可以自行取消收購(gòu)計(jì)劃，不過(guò)應(yīng)當(dāng)公告原因;自公告之日起12個(gè)月內(nèi)，該收購(gòu)人不得再次對(duì)同一上市公司進(jìn)行收購(gòu)

　　B.收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于30日，并不得超過(guò)60日，但出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)要約的除外

　　C.在收購(gòu)要約確定的承諾期內(nèi)，收購(gòu)人需要變更收購(gòu)要約的，必須及時(shí)公告，載明具體變更事項(xiàng)，并通知被收購(gòu)公司

　　D.收購(gòu)期限屆滿后20日內(nèi)，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交關(guān)于收購(gòu)情況的書面報(bào)告，并予以公告

　　[答案]D

　　[解析]選項(xiàng)D：收購(gòu)期限屆滿后15日內(nèi)，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交關(guān)于收購(gòu)情況的書面報(bào)告，并予以公告。

　　7[.多選題]根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列情形中，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的有()。

　　A.甲股份有限公司向特定對(duì)象發(fā)行股票，發(fā)行后股東人數(shù)為200人

　　B.乙上市公司發(fā)行新股

　　C.股東人數(shù)為201人的丙股份有限公司申請(qǐng)股票以公開方式向社會(huì)公眾公開轉(zhuǎn)讓

　　D.丁股份有限公司首次在科創(chuàng)板公開發(fā)行股票并上市

　　[答案]BC

　　[解析](1)選項(xiàng)A：股份有限公司向特定對(duì)象發(fā)行股票，發(fā)行后股東人數(shù)超過(guò)200人時(shí)，才需經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn);(2)選項(xiàng)B：上市公司無(wú)論是公開發(fā)行新股還是非公開發(fā)行新股，均應(yīng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn);(3)選項(xiàng)C：申請(qǐng)公開轉(zhuǎn)讓之前，股東人數(shù)已經(jīng)超過(guò)200人的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn);(4)在科創(chuàng)板公開發(fā)行股票，實(shí)行注冊(cè)制，無(wú)須中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

　　8[.多選題]根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，公開發(fā)行優(yōu)先股的公司必須在公司章程中規(guī)定的事項(xiàng)有()。

　　A.在有可分配稅后利潤(rùn)的情況下必須向優(yōu)先股股東分配股息

　　B.未向優(yōu)先股股東足額派發(fā)股息的差額部分應(yīng)當(dāng)累計(jì)到下一個(gè)會(huì)計(jì)年度

　　C.采取固定股息率

　　D.優(yōu)先股股東按照約定的股息率分配股息后，不再同普通股股東一起參加剩余利潤(rùn)分配

　　[答案]ABCD

　　9[.多選題]根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，公開發(fā)行優(yōu)先股的公司必須在公司章程中規(guī)定的事項(xiàng)有()。

　　A.在有可分配稅后利潤(rùn)的情況下必須向優(yōu)先股股東分配股息

　　B.未向優(yōu)先股股東足額派發(fā)股息的差額部分應(yīng)當(dāng)累計(jì)到下一個(gè)會(huì)計(jì)年度

　　C.采取固定股息率

　　D.優(yōu)先股股東按照約定的股息率分配股息后，不再同普通股股東一起參加剩余利潤(rùn)分配

　　[答案]ABCD

　　[解析]公開發(fā)行優(yōu)先股的公司，必須在公司章程中規(guī)定以下事項(xiàng)：(1)采取固定股息率(選項(xiàng)C)。(2)在有可分配稅后利潤(rùn)的情況下必須向優(yōu)先股股東分配股息(選項(xiàng)A)。(3)未向優(yōu)先股股東足額派發(fā)股息的差額部分應(yīng)當(dāng)累積到下一會(huì)計(jì)年度(選項(xiàng)B)。(4)優(yōu)先股股東按照約定的股息率分配股息后，不再同普通股股東一起參加剩余利潤(rùn)分配(選項(xiàng)D)。

　　10[.多選題]根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列情形中，須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的有()。

　　A.甲上市公司向某戰(zhàn)略投資者定向增發(fā)股票

　　B.乙上市公司向所有現(xiàn)有股東配股

　　C.有30名股東的丙股份有限公司擬將其股票公開轉(zhuǎn)讓

　　D.有199名股東的丁股份有限公司擬通過(guò)增資引入3名風(fēng)險(xiǎn)投資人

　　[答案]ABD

　　[解析](1)選項(xiàng)AB：上市公司無(wú)論是公開發(fā)行股票(包括配股和增發(fā))還是非公開發(fā)行股票，均須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn);(2)選項(xiàng)C：申請(qǐng)公開轉(zhuǎn)讓之前，股東人數(shù)未超過(guò)200人的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)豁免核準(zhǔn);(3)選項(xiàng)D：股份有限公司因向特定對(duì)象發(fā)行股票導(dǎo)致股東人數(shù)累計(jì)超過(guò)200人的，必須經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，成為非上市公眾公司。