1[.單選題]甲股份有限公司擬在主板首次公開發(fā)行股票并上市，該公司的下列情形中，符合證券法律制度規(guī)定的是()。

　　A.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤均為正數(shù)且累計(jì)超過人民幣3000萬元

　　B.發(fā)行前股本總額為人民幣1000萬元

　　C.2年前主營業(yè)務(wù)發(fā)生了重大變化

　　D.最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度的凈利潤主要來自合并財(cái)務(wù)報(bào)表范圍以外的投資收益

　　[答案]A

　　[解析](1)選項(xiàng)B：發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬元;(2)選項(xiàng)C：發(fā)行人最近3年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員沒有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更。

　　2[.單選題]甲股份有限公司主要經(jīng)營建筑材料的加工，現(xiàn)有股東198人。公司經(jīng)營一段時(shí)間后，股東王某將其持有的20%的股份，分別轉(zhuǎn)讓給了李某、丁某等四人。已知甲公司的股票未在證券交易所上市交易。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列表述中，不正確的是()。

　　A.甲公司經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后可以成為非上市公眾公司

　　B.甲公司應(yīng)當(dāng)在王某轉(zhuǎn)讓股權(quán)之日起3個(gè)月內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提交申請文件

　　C.甲公司應(yīng)當(dāng)在王某轉(zhuǎn)讓股權(quán)之日起6個(gè)月內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提交申請文件

　　D.甲公司在提交申請文件之前，應(yīng)當(dāng)將相應(yīng)的情況通知所有股東

　　[答案]C

　　[解析]股票向特定對象轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致股東累計(jì)超過200人的股份有限公司，應(yīng)當(dāng)自上述行為發(fā)生之日起3個(gè)月內(nèi)，按照中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定制作申請文件。

　　3[.單選題]李某為甲上市公司的董事，并持有甲上市公司股票50萬股，2019年6月1日和6月8日，李某以每股25元的價(jià)格先后賣出其持有的甲上市公司股票4萬股和6萬股。2019年12月3日，甲以每股15元的價(jià)格買入乙公司股票10萬股。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，甲通過上述交易所獲收益中，應(yīng)當(dāng)收歸公司所有的金額是()。

　　A.0

　　B.40萬元

　　C.60萬元

　　D.100萬元

　　[答案]C

　　[解析](1)6月1日賣出、12月3日買入的4萬股，已經(jīng)超過了6個(gè)月，不構(gòu)成短線交易;(2)6月8日賣出、12月3日買入的6萬股，未超過6個(gè)月，構(gòu)成短線交易，應(yīng)當(dāng)歸上市公司所有的金額=6萬股×(25元-15元)=60(萬元)。

　　4[.多選題]上市公司收購的目的在于獲得對上市公司的實(shí)際控制權(quán)。下列表述中，構(gòu)成對上市公司實(shí)際控制的有()。

　　A.投資者為上市公司持股30%以上的控股股東

　　B.投資者可實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)超過30%

　　C.投資者通過實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)能夠決定公司董事會(huì)半數(shù)以上成員選任

　　D.投資者依其可實(shí)際支配的上市公司股份表決權(quán)足以對公司股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響

　　[答案]BCD

　　[解析]選項(xiàng)A：投資者為上市公司持股50%以上的控股股東。

　　5[.多選題]根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列情形中，上市公司不得非公開發(fā)行股票的有()。

　　A.上市公司及其附屬公司違規(guī)對外提供擔(dān)保且尚未解除

　　B.本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

　　C.現(xiàn)任監(jiān)事因涉嫌犯罪正被司法機(jī)關(guān)立案偵查

　　D.現(xiàn)任總經(jīng)理最近12個(gè)月內(nèi)受到過證券交易所公開譴責(zé)

　　[答案]ABD

　　[解析]選項(xiàng)C：上市公司或其現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員(不包括監(jiān)事)因涉嫌犯罪正被司法機(jī)關(guān)立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。