【多選題】下列關(guān)于上市公司因重大違法被強(qiáng)制退市的說法，正確的有(　)。

　　A.強(qiáng)制退市的原因包括欺詐發(fā)行和重大信息披露違法

　　B.因欺詐發(fā)行被行政處罰的，證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停其股票上市，若行政處罰被依法撤銷，且證監(jiān)會(huì)不能重新作出行政處罰決定，公司可以申請(qǐng)恢復(fù)上市

　　C.因涉嫌不披露重要信息罪被依法移送公安機(jī)關(guān)而暫停上市的，證券交易所應(yīng)當(dāng)在一年內(nèi)終止其股票上市

　　D.被強(qiáng)制退市的公司，證券交易所在其退市前給予30個(gè)交易日的“退市整理期”

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』以上選項(xiàng)表述均正確。

　　【多選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列情形中，構(gòu)成對(duì)上市公司實(shí)際控制的有(　)。

　　A.投資者為上市公司持股56%的股東

　　B.投資者可以實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)的40%

　　C.投資者通過實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)能夠決定公司董事會(huì)1 /3 成員選任

　　D.投資者依其可實(shí)際支配的上市公司股份表決權(quán)足以對(duì)公司股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響

　　『正確答案』ABD

　　『答案解析』投資者通過實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)能夠決定公司董事會(huì)1/2成員選任構(gòu)成實(shí)際控制，因此C選項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　【單選題】甲以協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式取得乙上市公司7%的股份，之后又通過交易所集中競(jìng)價(jià)交易陸續(xù)增持乙公司5%的股份。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，甲需要進(jìn)行權(quán)益披露的時(shí)點(diǎn)分別是(　)。

　　A.其持有乙公司股份5%和10%時(shí)

　　B.其持有乙公司股份7%和10%時(shí)

　　C.其持有乙公司股份5%和7%時(shí)

　　D.其持有乙公司股份7%和12%時(shí)

　　『正確答案』B

　　『答案解析』《收購辦法》對(duì)協(xié)議轉(zhuǎn)讓股權(quán)的權(quán)益披露時(shí)點(diǎn)有所放松：投資者通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式，在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份擬達(dá)到或者超過一個(gè)上市公司已發(fā)行股份5%時(shí)，履行權(quán)益披露義務(wù)。此后，其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少達(dá)到或者超過5%的，也應(yīng)當(dāng)履行報(bào)告、公告義務(wù)。

　　【單選題】甲持有某上市公司已發(fā)行股份的8%，2016年7月4日，投資者乙與甲簽署股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議，約定以6000萬元的價(jià)格受讓甲持有的該上市公司全部股份。7月6日，乙將股份轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)通知該上市公司。7月11日，雙方辦理了股份過戶。7月18日，乙通知該上市公司股份過戶已辦理完畢。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，乙應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)和證券交易所作出書面報(bào)告的日期是(　)。

　　A.2016年7月8日

　　B.2016年7月13日

　　C.2016年7月6日

　　D.2016年7月20日

　　『正確答案』C

　　『答案解析』如果投資者是通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓的方式獲得上市公司股權(quán)，投資者則無法控制協(xié)議購買的股權(quán)數(shù)量，不能恰好在5%的時(shí)點(diǎn)上停下來進(jìn)行報(bào)告和公告。投資者通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式，在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份擬達(dá)到或者超過一個(gè)上市公司已發(fā)行股份5%時(shí)，履行權(quán)益披露義務(wù)。投資者應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起(簽訂股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議時(shí))三日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告。

　　【多選題】甲公司擬收購乙上市公司。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列投資者中，如無相反證據(jù)，屬于甲公司一致行動(dòng)人的有(　)

　　A.甲公司董事楊某

　　B.甲公司董事長張某多年未聯(lián)系的同學(xué)

　　C.持有甲公司20%股份且持有乙公司3%股份的王某

　　D.甲公司總經(jīng)理的配偶

　　『正確答案』AD

　　『答案解析』選項(xiàng)B中的同學(xué)并不屬于一致行動(dòng)人。選項(xiàng)C持有投資者30%以上股份的自然人和在投資者任職的董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員，其父母、配偶、子女及配偶、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹及其配偶等親屬，與投資者持有同一上市公司股份屬于一致行動(dòng)人。

　　【多選題】甲公司擬通過公開市場(chǎng)收購乙上市公司的股份，受同一實(shí)際控制人控制的丙公司擬提供協(xié)助，下列關(guān)于本次收購表述正確的有(　)。

　　A.甲公司與丙公司持有的乙公司股份應(yīng)當(dāng)合并計(jì)算

　　B.甲公司與丙公司合計(jì)持有的乙公司股份達(dá)到5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)向證交所報(bào)告、通知被收購公司并進(jìn)行公告

　　C.收購?fù)瓿珊蠹坠�司持有的乙公司股�?6個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　D.收購?fù)瓿珊�，甲公司將持有的乙公司股份轉(zhuǎn)讓給丙公司不受禁售期的限制

　　『正確答案』ABD

　　『答案解析』收購人在收購行為完成后12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓所持上市公司的股份。因此C選項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　【單選題】下列有關(guān)上市公司收購程序的說法中，正確的是(　)。

　　A.收購要約的期限不得少于30日，并不得超過60日，但是出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)要約的除外

　　B.采取要約收購方式的，收購人在收購期限內(nèi)，不得以超出要約條件買入被收購公司股票，但可以賣出被收購公司股票

　　C.收購要約期限屆滿前15日之前，收購人不得變更收購要約，但出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)要約的除外

　　D.收購期限屆滿后15日內(nèi)，收購人應(yīng)當(dāng)向被收購上市公司提交有關(guān)收購情況的書面報(bào)告，并予以公告

　　『正確答案』A

　　『答案解析』采取要約收購方式的，收購人在收購期限內(nèi)，不得賣出被收購公司的股票，也不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買人被收購公司的股票，因此選項(xiàng)B錯(cuò)誤;收購期限屆滿后15日內(nèi)，收購人應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交關(guān)于收購情況的書面報(bào)告，并予以公告，因此選項(xiàng)D錯(cuò)誤;收購要約期限屆滿前1 5日內(nèi)，收購人不得變更收購要約;但是出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)要約的除外，因此選項(xiàng)C錯(cuò)誤。

　　【單選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列有關(guān)上市公司收購的表述中，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.上市公司收購要約適用于被收購公司的所有股東，但針對(duì)優(yōu)先股可以設(shè)定不同的收購條件

　　B.預(yù)受要約的股東在要約期限屆滿前3日內(nèi)，不可撤回對(duì)要約的預(yù)受

　　C.要約收購期滿，如果預(yù)受要約的股份超過了擬收購數(shù)量，收購人應(yīng)當(dāng)按照同等比例收購預(yù)受要約的股份

　　D.收購人持有的被收購的上市公司的股票，收購行為完成后的12個(gè)月內(nèi)一律不得轉(zhuǎn)讓

　　『正確答案』D

　　『答案解析』收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。但是，收購人在被收購公司中擁有權(quán)益的股份在同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間進(jìn)行轉(zhuǎn)讓不受前述12個(gè)月的限制，但應(yīng)當(dāng)遵守《收購辦法》有關(guān)豁免申請(qǐng)的有關(guān)規(guī)定，因此選項(xiàng)D錯(cuò)誤。

　　【多選題】根據(jù)證券法律制度規(guī)定，下列收購行為中，可以適用簡易程序免于發(fā)出要約收購方式增持股份的有(　)。(應(yīng)試指南下冊(cè)P56)

　　A.經(jīng)政府或者國有資產(chǎn)管理部門批準(zhǔn)進(jìn)行國有資產(chǎn)無償劃轉(zhuǎn)、變更、合并，導(dǎo)致投資者股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過30%

　　B.因上市公司按照股東大會(huì)批準(zhǔn)的確定價(jià)格向特定股東回購股份而減少股本，導(dǎo)致投資者在該公司中擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%

　　C.在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過該公司已發(fā)行股份的30%的，自上述事實(shí)發(fā)生之日起1年后，每12個(gè)月內(nèi)增持不超過該公司已發(fā)行的2%的股份

　　D.在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過該公司已發(fā)行股份的50%的，繼續(xù)增加其在該公司擁有的權(quán)益不影響該公司的上市地位

　　『正確答案』AB

　　『答案解析』選項(xiàng)CD屬于免于提出豁免申請(qǐng)直接辦理股份轉(zhuǎn)讓和過戶的事項(xiàng)，因此選項(xiàng)CD錯(cuò)誤。

　　【多選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于免于提出要約收購豁免申請(qǐng)直接辦理股份轉(zhuǎn)讓和過戶情形的有(　)。

　　A.投資者甲已經(jīng)持有A上市公司35%的股份，依法持有的事實(shí)發(fā)生起第6個(gè)月，甲增持A公司1%的股份

　　B.乙投資者已經(jīng)持有B上市公司40%的股份，依法持有的事實(shí)發(fā)生起第3年，乙增持B公司1%的部分

　　C.因履行約定購回式證券交易協(xié)議購回上市公司股份導(dǎo)致投資者丙在C上市公司中擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%，并且丙的表決權(quán)在協(xié)議期間未發(fā)生轉(zhuǎn)移

　　D.丁投資者因繼承導(dǎo)致在D上市公司中擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%

　　『正確答案』BCD

　　『答案解析』在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過該公司已發(fā)行股份的3 0 %的，自上述事實(shí)發(fā)生之日起1年后，每12個(gè)月內(nèi)增持不超過該公司已發(fā)行的2 % 的股份，屬于免于提出豁免申請(qǐng)直接辦理股份轉(zhuǎn)讓和過戶的事項(xiàng)，因此選項(xiàng)A錯(cuò)誤。