11.甲公司為一家國(guó)有獨(dú)資公司，根據(jù)《公司法》的規(guī)定，下列表述中，符合法律規(guī)定的是( )。

　　A.甲公司的章程由董事會(huì)制訂，無(wú)須報(bào)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

　　B.甲公司的董事會(huì)可以決定公司的債券發(fā)行

　　C.經(jīng)股東會(huì)同意，董事會(huì)成員可以兼任經(jīng)理

　　D.甲公司監(jiān)事會(huì)成員不得少于5人，其中職工代表的比例不低于1/3

　　【答案】D

　　【解析】(1)選項(xiàng)A：國(guó)有獨(dú)資公司章程由國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定或由董事會(huì)制訂，報(bào)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。(2)選項(xiàng)B：國(guó)有獨(dú)資公司發(fā)行公司債券必須由國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定。(3)選項(xiàng)C：經(jīng)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意，董事會(huì)成員可以兼任經(jīng)理。

　　12.根據(jù)公司法律制度的規(guī)定，下列選項(xiàng)中，屬于股東會(huì)決議不成立的情形是( )。

　　A.有限責(zé)任公司全體股東以書(shū)面形式一致表示同意并在決議文件上簽名、蓋章，未召開(kāi)股東會(huì)會(huì)議

　　B.股東會(huì)決議內(nèi)容違反公司章程的

　　C.股東會(huì)的決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)

　　D.股東會(huì)經(jīng)半數(shù)以上表決權(quán)的股東同意通過(guò)修改公司章程的決議

　　【答案】D

　　【解析】(1)選項(xiàng)A：在有限責(zé)任公司中，股東以書(shū)面形式一致表示同意的，可以不召開(kāi)股東會(huì)會(huì)議，直接作出決定，并由全體股東在決定文件上簽名、蓋章;(2)選項(xiàng)B：股東會(huì)或者股東大會(huì)、董事會(huì)的會(huì)議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者公司章程，或者決議內(nèi)容違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起60日內(nèi)，請(qǐng)求人民法院撤銷;(3)選項(xiàng)C：公司股東會(huì)或者股東大會(huì)、董事會(huì)的決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)的無(wú)效;(4)選項(xiàng)D：股東會(huì)或者股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議的表決結(jié)果未達(dá)到公司法或者公司章程規(guī)定的通過(guò)比例的，當(dāng)事人主張決議不成立的，人民法院應(yīng)當(dāng)予以支持。

　　13.根據(jù)公司法律制度的規(guī)定，實(shí)際出資人請(qǐng)求公司變更股東、簽發(fā)出資證明、記載于股東名冊(cè)、記載于公司章程并辦理公司登記機(jī)關(guān)登記的，應(yīng)當(dāng)( )。

　　A.根據(jù)股權(quán)代持協(xié)議請(qǐng)求公司直接辦理

　　B.經(jīng)其他股東半數(shù)以上同意

　　C.經(jīng)其他股東2/3以上同意

　　D.經(jīng)其他股東一致同意

　　【答案】B

　　【解析】實(shí)際出資人未經(jīng)公司其他股東半數(shù)以上同意，請(qǐng)求公司變更股東、簽發(fā)出資證明書(shū)、記載于股東名冊(cè)、公司章程并辦理公司登記機(jī)關(guān)登記的，法院不予支持。

　　14.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列情形中，構(gòu)成上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票障礙的是( )。

　　A.上市公司及其附屬公司曾違規(guī)對(duì)外提供擔(dān)保，但已解除

　　B.上市公司現(xiàn)任監(jiān)事最近36個(gè)月內(nèi)受到過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰

　　C.最近1年及1期財(cái)務(wù)報(bào)表被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告，但保留意見(jiàn)所涉及事項(xiàng)的重大影響已消除

　　D.上市公司的權(quán)益被控股股東或?qū)嶋H控制人嚴(yán)重?fù)p害且尚未消除

　　【答案】D

　　【解析】(1)選項(xiàng)A：上市公司及其附屬公司違規(guī)對(duì)外提供擔(dān)�！扒疑形唇獬�”的，不得非公開(kāi)發(fā)行股票。(2)選項(xiàng)B：現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員最近36個(gè)月內(nèi)受到過(guò)證監(jiān)會(huì)的行政處罰，或者最近12個(gè)月內(nèi)受到過(guò)證券交易所公開(kāi)譴責(zé)。(3)選項(xiàng)C：上市公司最近1年及1期財(cái)務(wù)報(bào)表被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見(jiàn)、否定意見(jiàn)或無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告的，不得非公開(kāi)發(fā)行股票;但保留意見(jiàn)、否定意見(jiàn)或無(wú)法表示意見(jiàn)所涉及事項(xiàng)的重大影響已經(jīng)消除或者本次發(fā)行涉及重大重組的除外。

　　15.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，非上市公眾公司申請(qǐng)定向發(fā)行股票，可申請(qǐng)一次核準(zhǔn)，分期發(fā)行。下列關(guān)于分期發(fā)行的表述中，正確的是( )。

　　A.自中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以核準(zhǔn)之日起，公司應(yīng)當(dāng)在3個(gè)月內(nèi)首期發(fā)行，首期發(fā)行數(shù)量應(yīng)當(dāng)不少于總發(fā)行數(shù)量的30%，剩余數(shù)量應(yīng)當(dāng)在12個(gè)月內(nèi)發(fā)行完畢

　　B.自中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以核準(zhǔn)之日起，公司應(yīng)當(dāng)在3個(gè)月內(nèi)首期發(fā)行，首期發(fā)行數(shù)量應(yīng)當(dāng)不少于總發(fā)行數(shù)量的50%，剩余數(shù)量應(yīng)當(dāng)在12個(gè)月內(nèi)發(fā)行完畢

　　C.自中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以核準(zhǔn)之日起，公司應(yīng)當(dāng)在12個(gè)月內(nèi)首期發(fā)行，首期發(fā)行數(shù)量應(yīng)當(dāng)不少于總發(fā)行數(shù)量的30%，剩余數(shù)量應(yīng)當(dāng)在24個(gè)月內(nèi)發(fā)行完畢

　　D.自中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以核準(zhǔn)之日起，公司應(yīng)當(dāng)在12個(gè)月內(nèi)首期發(fā)行，首期發(fā)行數(shù)量應(yīng)當(dāng)不少于總發(fā)行數(shù)量的50%，剩余數(shù)量應(yīng)當(dāng)在24個(gè)月內(nèi)發(fā)行完畢

　　【答案】B

　　【解析】公司申請(qǐng)定向發(fā)行股票，可申請(qǐng)一次核準(zhǔn)，分期發(fā)行。自中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以核準(zhǔn)之日起，公司應(yīng)當(dāng)在3個(gè)月內(nèi)首期發(fā)行，剩余數(shù)量應(yīng)當(dāng)在12個(gè)月內(nèi)發(fā)行完畢。首期發(fā)行數(shù)量應(yīng)當(dāng)不少于總發(fā)行數(shù)量的50%,剩余各期發(fā)行的數(shù)量由公司自行確定，每期發(fā)行后5個(gè)工作日內(nèi)將發(fā)行情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

　　16.某股份有限公司非公開(kāi)發(fā)行債券，乙證券公司擔(dān)任承銷商。下列關(guān)于此次非公開(kāi)發(fā)行的表述中，不符合證券法律制度規(guī)定的是( )。

　　A.債券發(fā)行后進(jìn)行轉(zhuǎn)讓的，持有本次發(fā)行債券的合格投資者合計(jì)不得超過(guò)200人

　　B.名下金融資產(chǎn)達(dá)到280萬(wàn)元的甲股份有限公司董事王某可以認(rèn)購(gòu)該公司非公開(kāi)發(fā)行的債券

　　C.非公開(kāi)發(fā)行的公司債券僅限于合格投資者范圍內(nèi)轉(zhuǎn)讓

　　D.凈資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元的企業(yè)法人可以作為本次非公開(kāi)發(fā)行債券的合格投資者

　　【答案】D

　　【解析】(1)選項(xiàng)A：債券發(fā)行后進(jìn)行轉(zhuǎn)讓的，持有本次發(fā)行債券的合格投資者合計(jì)不得超過(guò)200人。(2)選項(xiàng)B：發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及持股比例超過(guò)5%的股東，可以參與本公司非公開(kāi)發(fā)行公司債券的認(rèn)購(gòu)與轉(zhuǎn)讓，不受合格投資者資質(zhì)條件的限制。(3)選項(xiàng)D：凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的企事業(yè)單位法人、合伙企業(yè)可以作為本次非公開(kāi)發(fā)行債券的合格投資者。

　　17.根據(jù)企業(yè)破產(chǎn)法律制度的規(guī)定，在重整期間，當(dāng)事人的下列行為中，符合規(guī)定的是( )。

　　A.對(duì)債務(wù)人生產(chǎn)用的機(jī)器設(shè)備享有抵押權(quán)的甲銀行行使了抵押權(quán)

　　B.管理人為繼續(xù)營(yíng)業(yè)向乙銀行借款100萬(wàn)元，并以廠房為該筆借款設(shè)定了抵押擔(dān)保

　　C.債務(wù)人的出資人丙企業(yè)請(qǐng)求投資收益分配

　　D.債務(wù)人的董事丁未經(jīng)人民法院的同意，將其持有的債務(wù)人的股權(quán)全部轉(zhuǎn)讓給第三人戊

　　【答案】B

　　【解析】(1)選項(xiàng)A：在重整期間，對(duì)債務(wù)人的特定財(cái)產(chǎn)享有的擔(dān)保權(quán)暫停行使;但是，對(duì)企業(yè)暫無(wú)保留必要的擔(dān)保財(cái)產(chǎn)，經(jīng)債務(wù)人或者管理人同意，擔(dān)保權(quán)人可以行使擔(dān)保權(quán);(2)選項(xiàng)B：在重整期間，債務(wù)人或者管理人為繼續(xù)營(yíng)業(yè)而借款的，可以為該借款設(shè)定擔(dān)保;(3)選項(xiàng)C：在重整期間，債務(wù)人的出資人不得請(qǐng)求投資收益分配;(4)選項(xiàng)D：在重整期間，債務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不得向第三人轉(zhuǎn)讓其持有的債務(wù)人的股權(quán)。但是，經(jīng)人民法院同意的除外。

　　18.甲公司于2018年2月10日簽發(fā)一張商業(yè)匯票給乙公司，付款日期為2018年3月20日。乙公司將該匯票提示承兌后背書(shū)轉(zhuǎn)讓給丙公司，丙公司又將該匯票背書(shū)轉(zhuǎn)讓給丁公司。丁公司于2018年3月23日向承兌人請(qǐng)求付款時(shí)遭到拒絕。根據(jù)票據(jù)法律制度的規(guī)定，丁公司向丙公司行使追索權(quán)的期限是( )。

　　A.自2018年2月10日至2020年2月10日

　　B.自2018年3月20日至2020年3月20日

　　C.自2018年3月23日至2018年9月23日

　　D.自2018年3月23日至2018年6月23日

　　【答案】C

　　【解析】商業(yè)匯票的持票人對(duì)前手的追索權(quán)，消滅時(shí)效期間為6個(gè)月，自被拒絕承兌或者被拒絕付款之日(2018年3月23日)起算。

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