13.根據(jù)“網(wǎng)上和網(wǎng)下同時(shí)發(fā)行的機(jī)制”，網(wǎng)上投資者連續(xù)12個(gè)月內(nèi)累計(jì)出現(xiàn)3次中簽后未足額繳款的情形時(shí)，一定期限內(nèi)不得參與新股、可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券申購(gòu)。該一定期限為(　　)。

　　A.6個(gè)月內(nèi)

　　B.12個(gè)月內(nèi)

　　C.24個(gè)月內(nèi)

　　D.60個(gè)月內(nèi)

　　【答案】A

　　【解析】網(wǎng)上投資者連續(xù)12個(gè)月內(nèi)累計(jì)出現(xiàn)3次中簽后未足額繳款的情形時(shí)，6個(gè)月內(nèi)不得參與新股、可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券申購(gòu)。

　　14.甲上市公司股本總額為5000萬(wàn)元，擬向原股東進(jìn)行配股。下列說(shuō)法中不符合證券法律制度規(guī)定的是(　　)。

　　A.擬配售的股份數(shù)量最多為2000萬(wàn)股

　　B.應(yīng)當(dāng)采用代銷方式發(fā)行

　　C.該公司最近3年以現(xiàn)金方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的30%

　　D.該公司最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利

　　【答案】A

　　【解析】選項(xiàng)A：上市公司配股的，擬配售的股份數(shù)量不得超過(guò)配售前股本總額的30%。

　　15.有關(guān)國(guó)有資本投資、運(yùn)營(yíng)公司，下列表述正確的是(　　)。

　　A.國(guó)有資本投資、運(yùn)營(yíng)公司屬于政府直屬特設(shè)機(jī)構(gòu)

　　B.代表本級(jí)人民政府對(duì)所出資企業(yè)履行出資人職責(zé)

　　C.對(duì)授權(quán)范圍內(nèi)的國(guó)有資本履行出資人職責(zé)

　　D.對(duì)所出資企業(yè)依法行使股東權(quán)利，并對(duì)所出資企業(yè)債務(wù)承擔(dān)補(bǔ)充清償責(zé)任

　　【答案】C

　　【解析】(1)選項(xiàng)AB：國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)作為政府直屬特設(shè)機(jī)構(gòu)，根據(jù)授權(quán)代表本級(jí)人民政府對(duì)監(jiān)管企業(yè)依法履行出資人職責(zé);(2)選項(xiàng)D：國(guó)有資本投資、運(yùn)營(yíng)公司依據(jù)公司法等相關(guān)法律法規(guī)，對(duì)所出資企業(yè)依法行使股東權(quán)利，以出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任。

　　16.轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目自首次正式披露信息之日起超過(guò)法定期限未征集到合格受讓方的，應(yīng)當(dāng)重新履行審計(jì)、資產(chǎn)評(píng)估以及信息披露等產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓工作程序。根據(jù)國(guó)有資產(chǎn)交易管理制度的規(guī)定，該法定期限為(　　)。

　　A.3個(gè)月

　　B.6個(gè)月

　　C.12個(gè)月

　　D.3年

　　【答案】C

　　17.企業(yè)產(chǎn)權(quán)公開(kāi)轉(zhuǎn)讓的，交易價(jià)款原則上應(yīng)當(dāng)自合同生效之日起5個(gè)工作日內(nèi)一次付清。交易價(jià)款金額較大、一次付清確有困難的，可以采取分期付款方式。根據(jù)國(guó)有資產(chǎn)交易管理制度的規(guī)定，下列有關(guān)分期付款期限的表述中，正確的是(　　)。

　　A.首期付款不得低于總價(jià)款的20%并在合同生效之日起5個(gè)工作日內(nèi)支付;其余款項(xiàng)應(yīng)當(dāng)提供轉(zhuǎn)讓方認(rèn)可的合法有效擔(dān)保，并按同期銀行貸款利率支付延期付款期間的利息，付款期限不得超過(guò)1年

　　B.首期付款不得低于總價(jià)款的20%并在合同生效之日起5個(gè)工作日內(nèi)支付;其余款項(xiàng)應(yīng)當(dāng)提供轉(zhuǎn)讓方認(rèn)可的合法有效擔(dān)保，并按同期銀行貸款利率支付延期付款期間的利息，付款期限不得超過(guò)2年

　　C.首期付款不得低于總價(jià)款的30%并在合同生效之日起5個(gè)工作日內(nèi)支付;其余款項(xiàng)應(yīng)當(dāng)提供轉(zhuǎn)讓方認(rèn)可的合法有效擔(dān)保，并按同期銀行貸款利率支付延期付款期間的利息，付款期限不得超過(guò)1年

　　D.首期付款不得低于總價(jià)款的30%并在合同生效之日起5個(gè)工作日內(nèi)支付;其余款項(xiàng)應(yīng)當(dāng)提供轉(zhuǎn)讓方認(rèn)可的合法有效擔(dān)保，并按同期銀行貸款利率支付延期付款期間的利息，付款期限不得超過(guò)2年

　　【答案】C

　　【解析】參考教材P445。

　　18.在“奇虎360訴騰訊”壟斷案審理中，人們對(duì)是否應(yīng)當(dāng)將移動(dòng)端即時(shí)通訊服務(wù)界定為相關(guān)市場(chǎng)，社交網(wǎng)站、微博服務(wù)、手機(jī)短信、電子郵箱等是否屬于本案相關(guān)市場(chǎng)發(fā)生了爭(zhēng)議。上述爭(zhēng)議實(shí)際上圍繞(　　)展開(kāi)。

　　A.相關(guān)商品市場(chǎng)

　　B.相關(guān)創(chuàng)新市場(chǎng)

　　C.相關(guān)地域市場(chǎng)

　　D.相關(guān)時(shí)間市場(chǎng)

　　【答案】A

　　【解析】上述爭(zhēng)議實(shí)際上圍繞移動(dòng)端即時(shí)通訊服務(wù)、社交網(wǎng)站、微博服務(wù)、手機(jī)短信、電子郵箱等產(chǎn)品是否具有可替代性展開(kāi)，是對(duì)相關(guān)商品市場(chǎng)的探討和爭(zhēng)議

　　19.某景區(qū)多家旅行社、飯店、商店和客運(yùn)公司共同簽訂《關(guān)于加強(qiáng)服務(wù)協(xié)同、提高服務(wù)水平的決定》，約定了統(tǒng)一的收費(fèi)方式、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和收入分配方案。有人認(rèn)為此舉構(gòu)成壟斷協(xié)議，應(yīng)受《反壟斷法》的規(guī)制。根據(jù)反壟斷法律制度的規(guī)定，有關(guān)本案的下列說(shuō)法中，正確的是(　　)。

　　A.只要在一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)中的經(jīng)營(yíng)者達(dá)成協(xié)調(diào)市場(chǎng)行為的協(xié)議，就違反反壟斷法律制度

　　B.只要經(jīng)營(yíng)者之間的協(xié)議涉及商品或服務(wù)的價(jià)格、標(biāo)準(zhǔn)等問(wèn)題，就違反反壟斷法律制度

　　C.如果經(jīng)營(yíng)者之間的協(xié)議有利于提高行業(yè)服務(wù)質(zhì)量和經(jīng)濟(jì)效益，則本案可以被《反壟斷法》豁免

　　D.如果經(jīng)營(yíng)者之間的協(xié)議有利于提高行業(yè)服務(wù)質(zhì)量和經(jīng)濟(jì)效益，經(jīng)營(yíng)者又能夠證明該協(xié)議不會(huì)嚴(yán)重限制相關(guān)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)且消費(fèi)者可以分享相關(guān)利益，則本案可以被《反壟斷法》豁免

　　【答案】D

　　【解析】(1)本案經(jīng)營(yíng)者之間達(dá)成的協(xié)議的確構(gòu)成壟斷協(xié)議;(2)經(jīng)營(yíng)者能夠證明所達(dá)成的協(xié)議是為提高產(chǎn)品(服務(wù))質(zhì)量、降低成本、增進(jìn)效率，統(tǒng)一產(chǎn)品規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)或者實(shí)行專業(yè)化分工，且能夠證明所達(dá)成的協(xié)議不會(huì)嚴(yán)重限制相關(guān)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)，并且能夠使消費(fèi)者分享由此產(chǎn)生的利益的，屬于《反壟斷法》豁免的壟斷協(xié)議。

　　20.下列有關(guān)公平競(jìng)爭(zhēng)審查的表述中，正確的是(　　)。

　　A.公平競(jìng)爭(zhēng)的審查對(duì)象是經(jīng)營(yíng)者之間達(dá)成的壟斷協(xié)議

　　B.國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)是公平競(jìng)爭(zhēng)審查的實(shí)施機(jī)關(guān)

　　C.公平競(jìng)爭(zhēng)審查實(shí)行自我審查與外部監(jiān)督相結(jié)合的制度

　　D.不得限定經(jīng)營(yíng)、購(gòu)買、使用特定經(jīng)營(yíng)者提供的商品和服務(wù)，屬于公平競(jìng)爭(zhēng)審查的影響生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為標(biāo)準(zhǔn)之一

　　【答案】C

　　【解析】(1)選項(xiàng)A：公平競(jìng)爭(zhēng)的審查對(duì)象是行政法規(guī)、規(guī)章、地方性法規(guī)等。(2)選項(xiàng)B：國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)和國(guó)務(wù)院法制辦，會(huì)同有關(guān)部門建立健全工作機(jī)制，指導(dǎo)公平競(jìng)爭(zhēng)審查制度實(shí)施工作;而由政策制定機(jī)關(guān)具體實(shí)施公平競(jìng)爭(zhēng)審查。(3)選項(xiàng)D：屬于市場(chǎng)準(zhǔn)入和退出標(biāo)準(zhǔn)。(參考教材P507)

　　21.根據(jù)涉外投資法律制度的規(guī)定，我國(guó)對(duì)于境內(nèi)企業(yè)向境外直接投資采取的管理方式是(　　)。

　　A.注冊(cè)和核準(zhǔn)制

　　B.核準(zhǔn)和特許制

　　C.備案和特許制

　　D.核準(zhǔn)和備案制

　　【答案】D

　　【解析】(1)商務(wù)部和省級(jí)商務(wù)主管部門按照企業(yè)境外投資的不同情形，分別實(shí)行備案和核準(zhǔn)管理;(2)國(guó)家發(fā)改委和省級(jí)政府投資主管部門根據(jù)不同情況，對(duì)境外投資項(xiàng)目分別實(shí)行核準(zhǔn)和備案管理。

　　22.根據(jù)對(duì)外貿(mào)易法律制度的規(guī)定，我國(guó)對(duì)限制進(jìn)出口的技術(shù)實(shí)行的是(　　)。

　　A.許可證管理

　　B.配額管理

　　C.關(guān)稅配額及許可證管理

　　D.非關(guān)稅配額及許可證管理

　　【答案】A

　　【解析】(1)貨物：國(guó)家規(guī)定有數(shù)量限制的限制進(jìn)(出)口貨物，實(shí)行配額管理;其他限制進(jìn)(出)口貨物，實(shí)行許可證管理。(2)技術(shù)：國(guó)家對(duì)限制進(jìn)口或者出口的技術(shù)，實(shí)行“許可證”管理。

　　23.有關(guān)外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)的安全審查，下列表述正確的是(　　)。

　　A.外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)，應(yīng)按照規(guī)定，由投資者向聯(lián)席會(huì)議提出并購(gòu)安全審查申請(qǐng)

　　B.在并購(gòu)安全審查過(guò)程中，申請(qǐng)人可向商務(wù)部申請(qǐng)修改交易方案或撤銷并購(gòu)交易

　　C.經(jīng)審查，對(duì)可能影響國(guó)家安全且并購(gòu)交易尚未實(shí)施的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)終止交易，并不得再申請(qǐng)并實(shí)施并購(gòu)交易

　　D.所有并購(gòu)安全審查案件均應(yīng)經(jīng)過(guò)一般性審查和特別審查兩個(gè)階段

　　【答案】B

　　【解析】(1)選項(xiàng)A：有關(guān)并購(gòu)安全審查的“申請(qǐng)”或“建議”均應(yīng)向商務(wù)部提交，由商務(wù)部審查后提交聯(lián)席會(huì)議;(2)選項(xiàng)C：申請(qǐng)人未經(jīng)調(diào)整并購(gòu)交易、修改申報(bào)文件并經(jīng)重新審查，不得申請(qǐng)并實(shí)施并購(gòu)交易(并非絕對(duì)不得再申請(qǐng)并實(shí)施并購(gòu)交易);(3)選項(xiàng)D：聯(lián)席會(huì)議對(duì)商務(wù)部提請(qǐng)安全審查的并購(gòu)交易，首先進(jìn)行一般性審查，對(duì)未能通過(guò)一般性審查的，進(jìn)行特別審查。

　　24.根據(jù)外匯管理法律制度的規(guī)定，下列外匯收支項(xiàng)目中，屬于資本項(xiàng)目的是(　　)。

　　A.中國(guó)企業(yè)甲公司在美國(guó)置買辦公樓，向中介公司支付的服務(wù)費(fèi)10萬(wàn)美元

　　B.美國(guó)乙公司在中國(guó)直接投資所獲得的利潤(rùn)分配

　　C.美國(guó)丙公司在北京購(gòu)買一棟辦公樓，向轉(zhuǎn)讓方支付的5000萬(wàn)美元

　　D.中國(guó)政府無(wú)償援助中南亞某國(guó)的100億美元

　　【答案】C

　　【解析】(1)選項(xiàng)A：屬于服務(wù)收支;(2)選項(xiàng)B：屬于收益;(3)選項(xiàng)D：屬于經(jīng)常轉(zhuǎn)移(單方面轉(zhuǎn)移);均為經(jīng)常項(xiàng)目。

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