1.

　　根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，關(guān)于信息披露義務(wù)的說法中不正確的是( )。

　　A.招股說明書的有效期為6個(gè)月

　　B.在主板上市的公司，發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)對招股說明書出具確認(rèn)意見，并簽名、蓋章

　　C.上市公司的董事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對公司定期報(bào)告簽署書面確認(rèn)意見

　　D.上市公司監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)對董事會編制的公司定期報(bào)告進(jìn)行審核并提出書面審核意見

　　2.

　　捷達(dá)上市公司發(fā)布定期報(bào)告進(jìn)行信息披露，該公司的下列做法中，不符合證券法律制度規(guī)定的是( )。

　　A.該公司的年度報(bào)告在上一會計(jì)年度結(jié)束之日起第3個(gè)月編制完成并披露

　　B.該公司的中期報(bào)告在該會計(jì)年度的第7個(gè)月編制完成并披露

　　C.該公司第一個(gè)季度的季度報(bào)告在該會計(jì)年度的第4個(gè)月編制完成并披露

　　D.該公司第三個(gè)季度的季度報(bào)告在該會計(jì)年度的第11個(gè)月編制完成并披露

　　3.

　　甲股份有限公司主要經(jīng)營建筑材料的加工，現(xiàn)有股東198人。公司經(jīng)營一段時(shí)間后，股東王某將其持有的20%的股份，分別轉(zhuǎn)讓給了李某、丁某等四人。已知甲公司的股票未在證券交易所上市交易。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列選項(xiàng)的表述中，不正確的是( )。

　　A.甲公司經(jīng)過中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后可以成為非上市公眾公司

　　B.甲公司應(yīng)當(dāng)在王某轉(zhuǎn)讓股權(quán)之日起3個(gè)月內(nèi)向中國證監(jiān)會提交申請文件

　　C.甲公司應(yīng)當(dāng)在王某轉(zhuǎn)讓股權(quán)之日起6個(gè)月內(nèi)向中國證監(jiān)會提交申請文件

　　D.甲公司在提交申請文件之前，應(yīng)當(dāng)將相應(yīng)的情況通知所有股東

　　4.

　　根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，股票向特定對象轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致股東累計(jì)超過200人的非上市公眾公司，需要披露的是( )。 A.年度報(bào)告

　　B.年度報(bào)告和半年度報(bào)告

　　C.年度報(bào)告、半年度報(bào)告合格季度報(bào)告

　　D.年度報(bào)告和季度報(bào)告

　　5.

　　2015年2月，某股份有限公司擬在主板上市，首次公開發(fā)行股票。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，符合公司首次公開發(fā)行股票條件的是( )。

　　A.該公司的主要資產(chǎn)存在重大權(quán)屬糾紛

　　B.2007年1月至今，該公司的實(shí)際控制人為甲公司

　　C.該公司控股股東和受控股東、實(shí)際控制人支配的股東持有的發(fā)行人股份存在重大權(quán)屬糾紛

　　D.該公司最近1個(gè)會計(jì)年度的凈利潤主要來自合并財(cái)務(wù)報(bào)表范圍以外的投資收益

　　6.

　　根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，股份有限公司在創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票，其發(fā)行后股本總額不少于人民幣( )萬元。

　　A.2000

　　B.3000

　　C.5000

　　D.6000

　　7.

　　根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，發(fā)行人、中介機(jī)構(gòu)報(bào)送的發(fā)行申請文件及相關(guān)法律文書涉嫌虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的，移交稽查部門查處，被稽查立案的，暫停受理相關(guān)中介機(jī)構(gòu)推薦的發(fā)行申請;查證屬實(shí)的，自確認(rèn)之日起( )不再受理該發(fā)行人的股票發(fā)行申請，并依法追究中介機(jī)構(gòu)及相關(guān)當(dāng)事人責(zé)任。

　　A.6個(gè)月內(nèi)

　　B.12個(gè)月內(nèi)

　　C.24個(gè)月內(nèi)

　　D.36個(gè)月內(nèi)

　　8.

　　根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，股票首次發(fā)行申請經(jīng)核準(zhǔn)后，發(fā)行人應(yīng)自證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行之日起( )發(fā)行股票。

　　A.6個(gè)月內(nèi)

　　B.12個(gè)月內(nèi)

　　C.24個(gè)月內(nèi)

　　D.36個(gè)月內(nèi)

　　9.

　　2015年3月1日，甲、乙、丙、丁四人設(shè)立了A股份有限公司，主要從事建材的加工與銷售。根據(jù)我國證券法律制度的規(guī)定，如A股份有限公司申請股票首次公開發(fā)行并上市，甲欲將其持有的A公司股份以公開發(fā)行方式一并向投資者發(fā)售的，則甲擬公開發(fā)售的股份的持有時(shí)間不得低于( )。

　　A.12個(gè)月

　　B.18個(gè)月

　　C.24個(gè)月

　　D.36個(gè)月

　　10.

　　根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列說法不正確的是( )。

　　A.證券公司在代銷、包銷期內(nèi)，對所代銷、包銷的證券應(yīng)當(dāng)保證先行出售給認(rèn)購人，證券公司不得為本公司預(yù)留所代銷的證券和預(yù)先購入并留存所包銷的證券

　　B.上市公司配股的，可以采用代銷或者包銷的方式

　　C.向不特定對象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司來承銷

　　D.證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日

　　11.

　　根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，關(guān)于網(wǎng)上和網(wǎng)下同時(shí)發(fā)行的機(jī)制，下列表述不正確的是( )。

　　A.網(wǎng)下投資者參與報(bào)價(jià)時(shí)，應(yīng)當(dāng)持有一定金額的非限售股份

　　B.發(fā)行人和主承銷商可以根據(jù)自律規(guī)則，設(shè)置網(wǎng)下投資者的具體條件，并在發(fā)行公告中預(yù)先披露

　　C.首次公開發(fā)行股票采用詢價(jià)方式定價(jià)的，符合條件的網(wǎng)下機(jī)構(gòu)和個(gè)人投資者可以自主決定是否報(bào)價(jià)，主承銷商無正當(dāng)理由不得拒絕

　　D.網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)應(yīng)當(dāng)包含每股價(jià)格和該價(jià)格對應(yīng)的擬申購股數(shù)，且最多可以有兩個(gè)報(bào)價(jià)

　　12.

　　根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于網(wǎng)上和網(wǎng)下同時(shí)發(fā)行的機(jī)制的表述中，不正確的是( )。

　　A.發(fā)行股票數(shù)量在2000萬股(含)以下且無老股轉(zhuǎn)讓計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)通過直接定價(jià)的方式確定發(fā)行價(jià)格

　　B.首次公開發(fā)行股票采用直接定價(jià)方式的，可以向網(wǎng)上投資者發(fā)行，也可以進(jìn)行網(wǎng)下詢價(jià)和配售

　　C.網(wǎng)上投資者連續(xù)12個(gè)月內(nèi)累計(jì)出現(xiàn)3次中簽后未足額繳款的情形時(shí)，6個(gè)月內(nèi)不得參與新股申購

　　D.網(wǎng)上和網(wǎng)下投資者繳款認(rèn)購的股份數(shù)量合計(jì)不足本次公開發(fā)行數(shù)量的70%時(shí)，可以中止發(fā)行

　　13.

　　鼎盛有限責(zé)任公司，是一家經(jīng)營醫(yī)療器械的公司。2013年3月該公司擬公開發(fā)行公司債券，下列選項(xiàng)中，不符合發(fā)行條件的是( )。

　　A.該公司凈資產(chǎn)為人民幣5000萬元

　　B.最近3個(gè)會計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息

　　C.本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額占最近一期期末凈資產(chǎn)額的35%

　　D.債券利率不超過國務(wù)院限定的利率水平