8、下列關(guān)于上市公司公司債券投資者權(quán)益保護制度的表述中，符合證券法律制度規(guī)定的是

　　( )。

　　A.債券受托管理人不得由發(fā)行人聘請

　　B.公司不能按期支付債券本息時，應(yīng)召開債券持有人會議

　　C.發(fā)行公司債券應(yīng)委托資產(chǎn)評估機構(gòu)對債券做出信用評級

　　9、根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的表述中，正確的有( )。

　　A.上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券不同于公開發(fā)行股票，無須報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)

　　B.在轉(zhuǎn)股期限內(nèi)，可轉(zhuǎn)換公司債券持有人有權(quán)決定是否將債券轉(zhuǎn)換為股票

　　C.上市公司可以公開發(fā)行認(rèn)股權(quán)和債券分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券

　　10、甲公司擬收購乙上市公司。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列投資者中，如無相反證據(jù)， 屬于甲公司一致行動人的有( )。

　　A.甲的母公司的材料供應(yīng)商丙公司

　　B.甲參股丁公司，同時甲可以對丁的重大決策產(chǎn)生重大影響

　　C.持有甲公司 30%股份且持有乙公司 5%股份的張某

　　D.在甲公司中擔(dān)任財務(wù)負(fù)責(zé)人且持有乙公司 1%股份的李某

　　E.由甲公司的監(jiān)事?lián)�任董事的丁公�?/P>

　　F.持有乙公司 1%股份且為甲公司董事之弟的張某 G.甲公司的控股股東

　　H.與甲公司同時受丙公司控制的丁公司

　　I.由甲公司的董事長兼任總經(jīng)理的戊公司

　　11、根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，股份有限公司的下列股份發(fā)行或者轉(zhuǎn)讓活動中，可以豁免向 中國證監(jiān)會申請核準(zhǔn)的有( )。

　　A.在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司擬向特定對象定向發(fā)行股份，發(fā)行后股東預(yù)計達 到 195 人

　　B.因向公司核心員工轉(zhuǎn)讓股份導(dǎo)致股東累計達到 220 人，但在 1 個月內(nèi)降至 195 人

　　C.股東累計已達 195 人的公司擬公開轉(zhuǎn)讓股份

　　D.公司獲得定向核準(zhǔn)后第 13 個月，擬使用未完成的核準(zhǔn)額度繼續(xù)發(fā)行

　　12、根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列情形中，須經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的有( )。

　　A.甲上市公司向某戰(zhàn)略投資者定向增發(fā)股票

　　B.乙上市公司向所有現(xiàn)有股東配股

　　C.有 30 名股東的丙非上市股份有限公司擬將其股票公開轉(zhuǎn)讓

　　D.有 199 名股東的丁非上市股份有限公司擬通過增資引入 3 名風(fēng)險投資人

　　13、根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列情形中，須經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的有( )。

　　A.甲上市公司向某戰(zhàn)略投資者定向增發(fā)股票

　　B.乙上市公司向所有現(xiàn)有股東配股

　　C.有 30 名股東的丙非上市股份有限公司擬將其股票公開轉(zhuǎn)讓

　　D.有 199 名股東的丁非上市股份有限公司擬通過增資引入 3 名風(fēng)險投資人

　　E.在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司擬向特定對象定向發(fā)行股份，發(fā)行后股東預(yù)計達到 195 人

　　F.因向公司核心員工轉(zhuǎn)讓股份導(dǎo)致股東累計達到 220 人，但在 1 個月內(nèi)降至 195 人

　　G.股東累計已達 195 人的公司擬公開轉(zhuǎn)讓股份

　　H.股份有限公司獲得定向發(fā)行核準(zhǔn)后第 13 個月，擬使用未完成的核準(zhǔn)額度繼續(xù)發(fā)行

　　14、根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列各項中，屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的有( )。

　　A.負(fù)責(zé)發(fā)行人重大資產(chǎn)重組方案文印工作的秘書甲

　　B.中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)審核發(fā)行人重大資產(chǎn)重組方案的官員乙

　　C.為發(fā)行人重大資產(chǎn)重組進行審計的注冊會計師丙

　　D.通過公開發(fā)行報刊知悉發(fā)行人重大資產(chǎn)重組方案的律師丁

　　答案

　　1、【答案】ABDEFG

　　2、【答案】ABCD

　　3、【答案】ABCFH

　　4、【答案】ABCD

　　5、【答案】ABD

　　6、【答案】BCDFI

　　7、【答案】BCDF

　　8、【答案】B

　　9、【答案】BC

　　10、【答案】BCDEFGHI

　　11、【答案】ABC

　　12、【答案】ABD

　　13、【答案】ABDH

　　14、【答案】ABC

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