違反法律規(guī)定，在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣證券的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人給予警告，并處以的罰款是()。

　　A、買賣證券等值以下

　　B、3萬元以上30萬元以下

　　C、30萬元以下

　　D、3萬元以上

　　[正確答案]B

　　[答案解析]本題考核證券違法行為的法律責(zé)任。違反法律規(guī)定，在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣證券的，責(zé)令改正，給予警告，并處以買賣證券等值以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　證券公司違反規(guī)定，超出業(yè)務(wù)許可范圍經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，對(duì)其處罰措施，下列表述正確的有()。

　　A、對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款

　　B、責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　C、沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下罰款

　　D、情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令關(guān)閉

　　【正確答案】ABCD

　　【答案解析】本題考核證券違法行為的法律責(zé)任。證券公司違反規(guī)定，超出業(yè)務(wù)許可范圍經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令關(guān)閉。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。

　　根據(jù)《公司法》的規(guī)定，有限責(zé)任公司股東會(huì)會(huì)議對(duì)下列事項(xiàng)作出的決議中，必須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過的有()。

　　A、修改公司章程

　　B、減少注冊資本

　　C、更換公司董事

　　D、變更公司形式

　　【正確答案】ABD

　　【答案解析】本題考核點(diǎn)是有限責(zé)任公司股東會(huì)的議事規(guī)則。股東會(huì)對(duì)公司增加或者減少注冊資本、分立、合并、解散、變更公司形式或者修改公司章程作出決議，必須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過。

　　某公司的下列人員中，可以擔(dān)任該公司監(jiān)事的有(　)。

　　A、副董事長

　　B、第一大股東(非董事)

　　C、財(cái)務(wù)總監(jiān)

　　D、總工程師

　　【正確答案】BD

　　【答案解析】本題考核點(diǎn)是擔(dān)任公司監(jiān)事的資格。根據(jù)《公司法》的規(guī)定，董事、高級(jí)管理人員不得兼任監(jiān)事。高級(jí)管理人員包括公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會(huì)秘書等人員。

　　根據(jù)《公司法》的規(guī)定，上市公司由股東大會(huì)以特別決議通過的事項(xiàng)有(　)。

　　A、增加或減少注冊資本

　　B、1年內(nèi)擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%

　　C、決定公司經(jīng)營方針

　　D、制訂公司年度預(yù)算方案

　　【正確答案】AB

　　【答案解析】本題考核點(diǎn)是上市公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定。制訂公司年度預(yù)算方案屬于董事會(huì)的職權(quán)。

　　下列有關(guān)公司董事、監(jiān)事以及高級(jí)管理人員兼任的表述中，符合公司法律制度規(guī)定的是(　)。

　　A、公司董事可以兼任公司經(jīng)理

　　B、公司董事可以兼任公司監(jiān)事

　　C、公司經(jīng)理可以兼任公司監(jiān)事

　　D、公司董事會(huì)秘書可以兼任公司監(jiān)事

　　【正確答案】A

　　【答案解析】本題考核點(diǎn)是公司的組織機(jī)構(gòu)。根據(jù)規(guī)定，公司董事、高級(jí)管理人員不得兼任監(jiān)事。高級(jí)管理人員，是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會(huì)秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。公司董事會(huì)可以決定由董事會(huì)成員兼任經(jīng)理。

　　乙有限責(zé)任公司不設(shè)監(jiān)事會(huì)，只設(shè)了一名監(jiān)事甲。甲的下列做法中，符合公司法規(guī)定的有(　)。

　　A、提議召開臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議

　　B、制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案，提交股東會(huì)討論

　　C、制定公司分立的方案，提交股東會(huì)討論

　　D、向股東會(huì)提議罷免違反公司章程的董事職務(wù)

　　【正確答案】AD

　　【答案解析】本題考核點(diǎn)是監(jiān)事會(huì)(監(jiān)事)的職權(quán)。根據(jù)《公司法》的相關(guān)規(guī)定，制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案、分立方案是屬于董事會(huì)的職權(quán)，因此選項(xiàng)B和C不選;監(jiān)事有權(quán)對(duì)違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議，因此選項(xiàng)D正確。

　　2010年1月5日甲公司召開股東會(huì)并作出相關(guān)的決議，此次股東會(huì)的決議內(nèi)容違反了公司章程，那么公司股東應(yīng)當(dāng)在(　)內(nèi)，請(qǐng)求人民法院撤銷。

　　A、10日

　　B、30日

　　C、60日

　　D、90日

　　【正確答案】C

　　【答案解析】本題考核股東行使權(quán)利的期限。股東會(huì)的會(huì)議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者公司章程，或者決議內(nèi)容違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起60日內(nèi)，請(qǐng)求人民法院撤銷。

　　甲、乙、丙三人共同出資100萬元設(shè)立了某有限責(zé)任公司，其中甲出資50萬元，乙出資30萬元，丙出資20萬元。公司成立后，召開了第一次股東會(huì)會(huì)議。有關(guān)這次會(huì)議的下列情況中，不符合我國《公司法》規(guī)定的有(　)。

　　A、會(huì)議由甲召集和主持

　　B、會(huì)議決定不設(shè)董事會(huì)，由甲任執(zhí)行董事，甲為公司法定代表人

　　C、會(huì)議決定設(shè)1名監(jiān)事，任期3年

　　D、會(huì)議選舉了公司章程所定的全部監(jiān)事，包括兩名職工代表出任的監(jiān)事

　　【正確答案】D

　　【答案解析】根據(jù)《公司法》的規(guī)定，有限責(zé)任公司股東會(huì)的首次會(huì)議由出資最多的股東召集和主持。股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)1名執(zhí)行董事，不設(shè)董事會(huì);執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理，執(zhí)行董事為公司的法定代表人。經(jīng)營規(guī)模較大的有限責(zé)任公司設(shè)立監(jiān)事會(huì)，股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司可以只設(shè)1至2名監(jiān)事。監(jiān)事的任期每屆為3年。有限責(zé)任公司股東會(huì)的職權(quán)之一是“選舉和更換由股東代表出任的監(jiān)事”，由于職工代表出任的監(jiān)事是由職工民主選舉產(chǎn)生的，因此，選項(xiàng)D的說法是錯(cuò)誤的。

　　因犯有貪污罪被判處刑罰后，不得擔(dān)任公司的董事的情形是(　)。

　　A、執(zhí)行期滿未逾1年

　　B、執(zhí)行期滿未逾2年

　　C、執(zhí)行期滿未逾3年

　　D、執(zhí)行期滿未逾5年

　　【正確答案】D

　　【答案解析】本題考核點(diǎn)是公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職資格。因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾5年的，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、經(jīng)理。