第三章

　　單項(xiàng)選擇題

　　1、上海證券交易所于()成立。

　　A.1990年

　　B.1991年

　　C.1993年

　　D.1995年

　　正確答案是：A，

　　解析：上海證券交易所于1990年12月29日開業(yè)。

　　2、發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)的主要區(qū)別是( )。

　　A.金融工具交割日期不同

　　B.融資方式不同

　　C.交易的階段不同

　　D.交易工具類型不同

　　正確答案是：C，

　　解析：按金融工具交易的階段劃分為：發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)。

　　3、由中國境內(nèi)注冊(cè)的公司發(fā)行、直接在美國紐約上市的股票是()。

　　A.A股

　　B.B股

　　C.H股

　　D.N股

　　正確答案是：D，

　　解析：A股是以人民幣標(biāo)明面值、以人民幣認(rèn)購和驚喜交易，供國內(nèi)投資者買賣的股票;

　　B股又稱為人民幣特種股票，是以人民幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購和進(jìn)行交易，專供外國和我國香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)的投資者買賣的股票;

　　H股是指由中國境內(nèi)注冊(cè)的公司發(fā)行、直接在中國香港上市的股票;

　　N股是指由中國境內(nèi)注冊(cè)的公司發(fā)行，直接在美國紐約上市的股票。

　　4、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)在國家對(duì)證券業(yè)實(shí)行集中統(tǒng)一管理的前提下，進(jìn)行證券()

　　A.集中管理

　　B.分業(yè)管理

　　C.自律管理

　　D.混合管理

　　正確答案是：C，

　　解析：中國證券業(yè)協(xié)會(huì)在國家對(duì)證券業(yè)實(shí)行集中統(tǒng)一管理的前提下，進(jìn)行證券自律管理。

　　5、根據(jù)《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)是指在人民共和國境內(nèi)設(shè)立的( )。

　　A.商業(yè)銀行、城市信用合作社、農(nóng)村信用合作社、政策性銀行

　　B.商業(yè)銀行、政策性銀行、金融資產(chǎn)管理公司、信托投資公司

　　C.商業(yè)銀行、財(cái)務(wù)公司、信托投資公司、金融租賃公司

　　D.商業(yè)銀行、證券公司、保險(xiǎn)公司、信托公司

　　正確答案是：A，

　　解析：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)是指在人民共和國境內(nèi)設(shè)立的商業(yè)銀行、城市信用合作社、農(nóng)村信用合作社、政策性銀行。

　　多項(xiàng)選擇題

　　6、中國人民銀行的職責(zé)有()

　　A.管理地方財(cái)政局工作

　　B.指定和執(zhí)行貨幣政策

　　C.防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)

　　D.監(jiān)督管理金融市場(chǎng)

　　E.維護(hù)金融穩(wěn)定

　　正確答案是：B,C,D,E，

　　解析：BCDE均為中國人民銀行的職能。

　　7、以下哪幾家機(jī)構(gòu)屬于《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》所稱銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)?( )

　　A.中國人民銀行

　　B.中國銀行業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.北方期貨公司

　　D.國家開發(fā)銀行

　　E.廣州市農(nóng)村信用合作聯(lián)社

　　正確答案是：D,E，

　　解析：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)是指在國內(nèi)設(shè)立的商業(yè)銀行、城市信用合作社、農(nóng)村信用合作社等吸收公眾存款的金融機(jī)構(gòu)以及政策性銀行。

　　8、與普通股票相比，優(yōu)先股票的特點(diǎn)在于()。

　　A.優(yōu)先股的股息與公司的盈利狀況無關(guān)

　　B.優(yōu)先股的紅利隨公司盈利的多少而增減

　　C.優(yōu)先股根據(jù)事先確定的股息率優(yōu)先取得股息

　　D.股東一般沒有參與公司決策的表決權(quán)

　　E.公司解散時(shí)，可以優(yōu)先得到分配的剩余資產(chǎn)

　　正確答案是：A,C,D,E，

　　解析：股票的分類的內(nèi)容，按股票所代表的股東權(quán)利劃分，股票分為普通股和優(yōu)先股。普通股的紅利隨公司盈利的多少而增減。

　　判斷題

　　9、金融市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)功能僅僅表現(xiàn)在借助貨幣資金供應(yīng)總量的變化可以影響經(jīng)濟(jì)的發(fā)展規(guī)模和速度。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　正確答案是：B，

　　解析：金融市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)功能既表現(xiàn)在借助貨幣資金供應(yīng)總量的變化影響經(jīng)濟(jì)的發(fā)展規(guī)模和速度，又表現(xiàn)在借助貨幣資金的流動(dòng)和配置可以影響經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和布局，還表現(xiàn)在借助利率、匯率、金融資產(chǎn)價(jià)格變動(dòng)促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益的提高。

　　10、基金管理公司的業(yè)務(wù)主要包括證券投資基金業(yè)務(wù)、特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和投資咨詢業(yè)務(wù)。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　正確答案是：A，

　　解析:基金管理公司的業(yè)務(wù)主要包括證券投資基金業(yè)務(wù)、特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和投資咨詢業(yè)務(wù)。