考點(diǎn) 3 證券法及基本原則

　　1.(判斷)證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須實(shí)行公開、公平、公正的原則。三公原則是《證券法》的最基本原則。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　【答案】A。

　　考點(diǎn) 4 證券發(fā)行

　　2.(單選)證券的發(fā)行分為公開發(fā)行與非公開發(fā)行，有下列 (　　)情形之一的，為公開發(fā)行。

　�、傧虿惶囟▽�(duì)象發(fā)行證券

　　②向累計(jì)超過 200 人的特定對(duì)象發(fā)行證券

　　③法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為

　　④向特定的對(duì)象發(fā)行的行為

　　A.①③

　　B.②④

　　C.①②③

　　D.②③④

　　【答案】C。

　　3.(判斷)非公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　【答案】A。

　　4.(單選)目前成熟的股票市場(chǎng)普遍采用的發(fā)行制度是(　　)。

　　A.審批制

　　B.核準(zhǔn)制

　　C.注冊(cè)制

　　D.混合制

　　【答案】C。解析：證券發(fā)行管理制度主要有三種：審批制、核準(zhǔn)制和注冊(cè)制三種。每一種發(fā)行管理制度都對(duì)應(yīng)一定的市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r。其中審批制是完全計(jì)劃發(fā)行的模式，核準(zhǔn)制是從審批制向注冊(cè)制過渡的中間形式.注冊(cè)制則是目前成熟股票市場(chǎng)普遍采用的發(fā)行制度。故選 C。

　　5.(多選)證券發(fā)行管理制度主要有三種(　　)。

　　A.審批制

　　B.核準(zhǔn)制

　　C.注冊(cè)制

　　D.評(píng)審制

　　E.混合制

　　【答案】ABC。

　　6.(判斷)我國證券公開發(fā)行實(shí)行的是審批制。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　【答案】B。解析：公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報(bào)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)：未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得公開發(fā)行證券。據(jù)此，我國證券公開發(fā)行實(shí)行的是核準(zhǔn)制。

　　7.(判斷)證券承銷業(yè)務(wù)只能采取代銷方式。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　【答案】B。解析：發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷協(xié)議。證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式。

　　8.(單選)證券(　　)是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí).將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式.

　　A.代銷

　　B.包銷

　　C.發(fā)行

　　D.上市

　　【答案】A。解析：本題主要考查證券代銷的概念，注意區(qū)分證券包銷。

　　9.(單選)證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議。證券的代銷、包銷期限最長(zhǎng)不得超過(　　)日。

　　A.三十

　　B.四十五

　　C.六十

　　D.九十

　　【答案】D。

　　考點(diǎn) 5 證券交易

　　10.(單選)下列關(guān)于證券的交易條件，敘述有誤的一項(xiàng)是(　　)。

　　A.證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行的證券.可以暫不交付

　　B.依法發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，法律對(duì)其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的.在限定的期限內(nèi)不得買賣

　　C.依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券.應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場(chǎng)所轉(zhuǎn)讓

　　D.非依法發(fā)行的證券.不得買賣

　　【答案】A。解析：證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券。