考點 5 資本市場

　　1.(單選)資本市場是指期限在(　　)的長期資金融通市場。

　　A.一年以上

　　B.一年以內(含一年)

　　C.半年以上

　　D.半年以內(含半年)

　　【答案】A。解析：資本市場是指以長期金融工具為媒介進行的、期限在一年以上的長期資金融通市場，主要包括債券市場和股票市場。

　　2.(單選)按(　　)劃分，股票可分為普通股和優(yōu)先股。

　　A.是否記載股東姓名

　　B.是否有實物載體

　　C.股票所代表的股東權利

　　D.投資主體的性質不同

　　【答案】C。解析：按股票所代表的股東權利劃分，股票可分為普通股和優(yōu)先股。

　　3.(單選)優(yōu)先股享有的權利不包括(　　)。

　　A.優(yōu)先按約定方式領取股息

　　B.優(yōu)先清償權

　　C.優(yōu)先股息固定

　　D.優(yōu)先認股權

　　【答案】D。解析：優(yōu)先認股權屬于普通股股票享有的權利。

　　4.(單選)上海證券交易所成立時間是(　　)。

　　A.1990 年 10 月

　　B.1990 年 11 月

　　C.1990 年 12 月

　　D.1991 年 1 月

　　【答案】B。解析：1990 年 11 月上海證券交易所成立，1990 年 12 月深圳證券交易所成立。

　　5.(單選)按( )分類，債券可以分為普通債券、附息債券、貼現(xiàn)債券、零息債券。

　　A.發(fā)行主體

　　B.利率是否固定

　　C.利息支付方式

　　D.募集方式

　　【答案】C。解析：按發(fā)行主體不同，債券一般可分為國家債券、地方政府債券、公司債券和金融債券;按利率是否固定可分為固定利率債券、浮動利率債券：按利息的不同支付方式可分為普通債券、附息債券、貼現(xiàn)債券、零息債券：按有無擔�？煞譃樾庞脗�券、擔保債券;按是否可轉換分為可轉換債券與不可轉換債券：按募集方式可分為公募債券和私募債券。

　　6.(多選)資本市場的主要特點有(　　)。

　　A.風險大

　　B.收益高

　　C.期限長

　　D.流動性差

　　E.交易頻繁

　　【答案】ABCD。解析：資本市場的特點主要有：風險大、收益較高;期限長、流動性差。交易頻繁是貨幣市場的特點。

　　7.(多選)我國股票場內市場主要包括(　　)。

　　A.滬深主板市場

　　B.券商柜臺交易市場

　　C.中小企業(yè)板市場

　　D.創(chuàng)業(yè)板市場

　　E.區(qū)域股權交易市場

　　【答案】ACD。解析：我國多層次股票市場分為場內市場和場外市場，場內市場主要包括滬深主板市場、中小企業(yè)板市場和創(chuàng)業(yè)板市場。場外市場包括全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)、區(qū)域股權交易市場以及已試點的券商柜臺交易市場。

　　8.(多選)債券市場具有的功能有(　　)。

　　A.融資功能

　　B.資源優(yōu)化配置功能

　　C.投資功能

　　D.宏觀調控功能

　　E.防范金融風險功能

　　【答案】ABCDE。解析：債券市場是指債券發(fā)行和交易的場所，具有融資功能、資源優(yōu)化配置功能、投資功能、宏觀調控功能及防范金融風險功能。

　　9.(判斷)無面額股票在股票票面上不記載股票面額.也不用注明它在公司總股本中所占有的比例。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　【答案】B。解析：無面額股票是指在股票票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占有比例的股票。

　　10.(判斷)H 股是指由中國境內注冊的公司發(fā)行、直接在美國紐約上市的股票。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　【答案】B。解析：H 股是指由中國境內注冊的公司發(fā)行、直接在中國香港上市的股票。N 股是指由中國境內注冊的公司發(fā)行、直接在美國紐約上市的股票。

　　11.(判斷)債券的發(fā)行價格與債券的面值必然一致。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　【答案】B。解析：債券的發(fā)行價格是指債券原始投資者購入債券時應支付的市場價格，它與債券的面值可能一致也可能不一致。