第 1 題：上海證券交易所于()成立。

　　A：1990 年

　　B：1991 年

　　C：1993 年

　　D：1995 年

　　答案：A

　　解題思路：上海證券交易所于 1990 年 12 月 29 日開業(yè)。

　　本題考查的重點(diǎn)：證券期貨類金融機(jī)構(gòu)

　　第 2 題：下列不屬于企業(yè)法人的是()。

　　A：全民所有制企業(yè)的子公司

　　B：股份有限公司

　　C：股份有限公司的分公司

　　D：有限責(zé)任公司

　　答案：C

　　解題思路：企業(yè)法人是指以盈利為目的，獨(dú)立從事商品生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的法人。分公司是有限公司的一個(gè)部門或分支機(jī)構(gòu)，分公司不具備獨(dú)立的法人資格。

　　本題考查的重點(diǎn)：民事主體

　　第 2 題：破產(chǎn)清算包括()階段。

　　A：破產(chǎn)程序的終結(jié)

　　B：破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)的變價(jià)和分配

　　C：破產(chǎn)宣告

　　D：破產(chǎn)重整

　　E：財(cái)產(chǎn)拍賣

　　答案：ABC

　　解題思路：破產(chǎn)清算包括了破產(chǎn)宣告、破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)的變價(jià)和分配、破產(chǎn)程序的終結(jié)三個(gè)階段。

　　本題考查的重點(diǎn)：破產(chǎn)清算

　　第 3 題：自律組織對(duì)其會(huì)員的監(jiān)管方式有()。

　　A：對(duì)會(huì)員每半年進(jìn)行一次例行檢查

　　B：對(duì)會(huì)員每年進(jìn)行一次例行檢查

　　C：對(duì)會(huì)員的日常業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管

　　D：對(duì)會(huì)員的管理層進(jìn)行監(jiān)管

　　E：對(duì)會(huì)員進(jìn)行內(nèi)部控制

　　答案：BC

　　解題思路：自律組織對(duì)其會(huì)員的監(jiān)管一般有兩種方式：一是對(duì)會(huì)員每年進(jìn)行一次例行檢查，包括對(duì)會(huì)員的財(cái)務(wù)狀況、業(yè)務(wù)執(zhí)行情況、對(duì)客戶的服務(wù)質(zhì)量等的檢查;二是對(duì)會(huì)員的日常業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管，包括對(duì)其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)，協(xié)調(diào)會(huì)員之間的關(guān)系，對(duì)欺詐客戶、操縱市場(chǎng)等違法違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查處理。

　　本題考查的重點(diǎn)：銀行監(jiān)管的四個(gè)層次

　　第 4 題：下列選項(xiàng)中不屬于駱駝評(píng)級(jí)體系特點(diǎn)的有()。

　　A：?jiǎn)雾?xiàng)評(píng)分與整體評(píng)分相結(jié)合

　　B：定性分析與定量分析相結(jié)合

　　C：以風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)的監(jiān)管體系

　　D：充分考慮到銀行的規(guī)模、復(fù)雜程度和風(fēng)險(xiǎn)層次

　　答案：C

　　解題思路：駱駝評(píng)級(jí)體系的特點(diǎn)是單項(xiàng)評(píng)分與整體評(píng)分相結(jié)合，定性分析與定量分析相結(jié)合，以評(píng)級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管理能力為導(dǎo)向，充分考慮到銀行的規(guī)模、復(fù)雜程度和風(fēng)險(xiǎn)層次，是分析銀行運(yùn)作是否健康的最有效的基礎(chǔ)分析模型。

　　本題考查的重點(diǎn)：監(jiān)管評(píng)級(jí)

　　第 5 題：與普通股票相比，優(yōu)先股票的特點(diǎn)在于()。

　　A：優(yōu)先股的股息與公司的盈利狀況無關(guān)

　　B：優(yōu)先股的紅利隨公司盈利的多少而增減

　　C：優(yōu)先股根據(jù)事先確定的股息率優(yōu)先取得股息

　　D：股東一般沒有參與公司決策的表決權(quán)

　　E：公司解散時(shí)，可以優(yōu)先得到分配的剩余資產(chǎn)

　　答案：ACDE

　　解題思路：股票的分類的內(nèi)容，按股票所代表的股東權(quán)利劃分，股票分為普通股和優(yōu)先股。普通股的紅利隨公司盈利的多少而增減。

　　本題考查的重點(diǎn)：資本市場(chǎng)