一、證券上市考點內(nèi)容

　　申請證券上市交易，應當向證券交易所提出申請，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。證券交易所根據(jù)國務院授權(quán)的部門的決定安排政府債券上市交易。

　　1.股票上市

　　股份有限公司申請股票上市，應當符合下列條件：

　　(1)股票經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準已公開發(fā)行;

　　(2)公司股本總額不少于人民幣三千萬元：

　　(3)公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的百分之二十五以上：公司股本總額超過人民幣四億元的。公開發(fā)行股份的比例為百分之十以上：

　　二、證券上市考點試題

　　11.(多選)股份有限公司申請股票上市。應當符合的奈件有(　　)。

　　A.股票經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準已公開發(fā)行

　　B.公司股本總額不少于人民幣五千萬元

　　C.公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的百分之二十五以上：公司股本總額超過人民四億元的。公開發(fā)行股份的比例為百分之十以上

　　D.公司最近三年無重大違法行為.財務會計報告無虛假記載

　　E.證券交易所可以規(guī)定高于前款規(guī)定的上市條件.并報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準

　　【答案】ACDE。解析：公司股本總額不少于人民幣三千萬元。故 B 項不選。

　　12.(判斷)申請股票上市交易，應當按規(guī)定向證券交易所報送申請文件。股票上市交易申請經(jīng)證券交易所審核同意后，簽訂上市協(xié)議的公司應當在規(guī)定的期限內(nèi)公告股票上市的有關(guān)文件，并將該文件置備于指定場所供公眾查閱。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　【答案】A。

　　13.(多選)上市公司有下列(　　)情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易。

　　A.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件

　　B.公司不按照規(guī)定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載.可能誤導投資者

　　C.公司有重大違法行為

　　D.公司最近三年連續(xù)虧損.在其后一個年度內(nèi)未能恢復盈利

　　E.證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形

　　【答案】ABCE。解析：D 選項是股票終止上市的情況之一。正確的敘述為公司最近三年連續(xù)虧損。

　　14.(多選)上市公司有下列(　　)情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易。

　　A.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件。在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達到上市條件

　　B.公司不按照規(guī)定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載.且拒絕糾正

　　C.公司最近三年連續(xù)虧損.在其后一個年度內(nèi)未能恢復盈利

　　D.公司解散或者被宣告破產(chǎn)

　　E.證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形

　　【答案】ABCD。

　　15.(單選)公司申請公司債券上市交易，應當符合下的條件不包括(　　)。

　　A.公司債券的期限為一年以上

　　B.公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣五千萬元

　　C.公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

　　D.公司最近三年無重大違法行為.財務會計報告無虛假記載

　　【答案】D。解析：D 選項是股票上市的條件之一。

　　16.(多選)公司債券上市交易后，公司有下列(　　)情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易。

　　A.公司有重大違法行為

　　B.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件

　　C.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用

　　D.未按照公司債券募集辦法履行義務

　　E.公司最近二年連續(xù)虧損

　　【答案】ABCDE。