關(guān)于開展2017年銀行理財(cái)產(chǎn)品發(fā)行機(jī)構(gòu)評價(jià)工作的通知

　　各會(huì)員單位：

　　為貫徹落實(shí)監(jiān)管機(jī)構(gòu)關(guān)于銀行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)積極建立銀行理財(cái)參與機(jī)構(gòu)評價(jià)機(jī)制的工作要求，推動(dòng)銀行理財(cái)業(yè)務(wù)持續(xù)健康發(fā)展，中國銀行業(yè)協(xié)會(huì)理財(cái)業(yè)務(wù)專業(yè)委員會(huì)(簡稱“委員會(huì)”)結(jié)合業(yè)務(wù)發(fā)展實(shí)際，完成對《銀行理財(cái)產(chǎn)品發(fā)行機(jī)構(gòu)評價(jià)體系》的征求意見及修訂工作，并決定啟動(dòng)2017年銀行理財(cái)業(yè)務(wù)發(fā)行機(jī)構(gòu)評價(jià)工作，現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

　　一、評價(jià)原則

　　評價(jià)工作遵循實(shí)事求是、客觀公正、科學(xué)規(guī)范的原則，對理財(cái)業(yè)務(wù)進(jìn)行客觀的分析評價(jià)，并結(jié)合評價(jià)指標(biāo)體系，嚴(yán)格評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和方法，確保評價(jià)工作的嚴(yán)謹(jǐn)性與科學(xué)性。

　　二、評價(jià)內(nèi)容

　　選取合規(guī)管理、業(yè)務(wù)創(chuàng)新、市場表現(xiàn)和產(chǎn)品表現(xiàn)4個(gè)具有代表性的指標(biāo)作為一級評價(jià)指標(biāo)，在一級指標(biāo)下細(xì)分了監(jiān)管合規(guī)、信息披露、產(chǎn)品創(chuàng)新、理財(cái)期限、規(guī)模收入、理財(cái)收益、風(fēng)險(xiǎn)等級、收益風(fēng)險(xiǎn)等9個(gè)二級指標(biāo)，并將二級指標(biāo)進(jìn)一步細(xì)化為13個(gè)三級指標(biāo)和62個(gè)考核點(diǎn)，具體內(nèi)容詳見《銀行理財(cái)產(chǎn)品發(fā)行機(jī)構(gòu)評價(jià)體系》。

　　三、參評范圍

　　參評機(jī)構(gòu)范圍為國內(nèi)開展理財(cái)業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行。

　　四、工作要求

　　(一)各會(huì)員單位要高度重視理財(cái)業(yè)務(wù)評價(jià)工作，認(rèn)真組織相關(guān)人員填報(bào)《銀行理財(cái)產(chǎn)品發(fā)行機(jī)構(gòu)評價(jià)體系調(diào)查問卷》，實(shí)事求是地開展自評并確保所提供的材料完整、真實(shí)、準(zhǔn)確。

　　(二)請各參評機(jī)構(gòu)于2018年5月15日前完成《銀行理財(cái)產(chǎn)品發(fā)行機(jī)構(gòu)評價(jià)體系調(diào)查問卷》填報(bào)，并將問卷加蓋公章頁掃描版和問卷電子版，以電子郵件方式反饋至協(xié)會(huì)聯(lián)系人郵箱。逾期未反饋問卷的單位視為自動(dòng)棄權(quán)。

　　(三)下載方式

　　請登錄中國銀行業(yè)協(xié)會(huì)“重要公告”欄目，自行下載《銀行理財(cái)產(chǎn)品發(fā)行機(jī)構(gòu)評價(jià)體系(試行)》和《銀行理財(cái)產(chǎn)品發(fā)行機(jī)構(gòu)評價(jià)體系調(diào)查問卷》。

　　聯(lián)系人：馬玉銘、劉錚錚

　　電話：010-66291200;66291158

　　郵箱：mayuming@china-cba.net ;

　　liuzhengzheng@china-cba.net

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　　附件2：銀行理財(cái)產(chǎn)品發(fā)行機(jī)構(gòu)評價(jià)體系調(diào)查問卷 點(diǎn)擊下載