銀行從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》考點速記：合規(guī)管理

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　　1.合規(guī)管理的相關(guān)概念

　　合規(guī)管理是指銀行有效識別和監(jiān)控合規(guī)風險，主動預(yù)防違規(guī)行為發(fā)生的動態(tài)過程。

　　2.合規(guī)管理的目標

　　合規(guī)管理的目標是建立健全合規(guī)風險管理框架，實現(xiàn)對合規(guī)風險的有效識別和管理，促進全面風險管理體系建設(shè)，確保依法合規(guī)經(jīng)營。

　　3.合規(guī)管理的重點內(nèi)容

　　(1)建立強有力的合規(guī)文化。

　　(2)建立有效的合規(guī)風險管理體系。

　　(3)建立有利于合規(guī)風險管理的基本制度。

　　4.合規(guī)風險管理體系

　　合規(guī)風險管理體系主要包括以下基本要素。

　　(1)合規(guī)政策

　　(2)合規(guī)管理部門的組織結(jié)構(gòu)和資源

　　(3)合規(guī)風險管理計劃

　　(4)合規(guī)風險識別和管理流程

　　(5)合規(guī)培訓(xùn)與教育制度