內(nèi)部控制在風(fēng)險(xiǎn)管理中的作用

本章練習(xí) 考點(diǎn)講解

　　一、銀行內(nèi)部控制框架的構(gòu)成

　　1、組織框架

　　2、會(huì)計(jì)政策和程序

　　3、制衡機(jī)制

　　4、資產(chǎn)和投資保全

　　二、銀行內(nèi)部控制框架的核心要素

　　1、確定崗位職責(zé)、明確授權(quán)、決策制度和程序

　　2、適當(dāng)?shù)闹坪鈾C(jī)制，確保關(guān)鍵職能分離、交叉核對、雙人控制資產(chǎn)、雙人簽字

　　3、后臺(tái)、控制部門、運(yùn)營管理部門和業(yè)務(wù)發(fā)起部門之間在專業(yè)能力和資源方面適當(dāng)平衡，有充分專業(yè)能力和內(nèi)部授權(quán)，對業(yè)務(wù)發(fā)起部門形成有效制衡

例題

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