A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　【答案】B。解析：發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷協(xié)議。證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式。

　　8.(單選)證券(　　)是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí).將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式.

　　A.代銷

　　B.包銷

　　C.發(fā)行

　　D.上市

　　【答案】A。解析：本題主要考查證券代銷的概念，注意區(qū)分證券包銷。

　　9.(單選)證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議。證券的代銷、包銷期限最長不得超過(　　)日。

　　A.三十

　　B.四十五

　　C.六十

　　D.九十

　　【答案】D。

　　考點(diǎn) 5 證券交易

　　10.(單選)下列關(guān)于證券的交易條件，敘述有誤的一項(xiàng)是(　　)。

　　A.證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行的證券.可以暫不交付

　　B.依法發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，法律對其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的.在限定的期限內(nèi)不得買賣

　　C.依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券.應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場所轉(zhuǎn)讓

　　D.非依法發(fā)行的證券.不得買賣

　　【答案】A。解析：證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券。

　　考點(diǎn) 6 證券上市

　　11.(多選)股份有限公司申請股票上市。應(yīng)當(dāng)符合的奈件有(　　)。

　　A.股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行

　　B.公司股本總額不少于人民幣五千萬元

　　C.公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的百分之二十五以上：公司股本總額超過人民四億元的。公開發(fā)行股份的比例為百分之十以上

　　D.公司最近三年無重大違法行為.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載

　　E.證券交易所可以規(guī)定高于前款規(guī)定的上市條件.并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

　　【答案】ACDE。解析：公司股本總額不少于人民幣三千萬元。故 B 項(xiàng)不選。

　　12.(判斷)申請股票上市交易，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向證券交易所報(bào)送申請文件。股票上市交易申請經(jīng)證券交易所審核同意后，簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)公告股票上市的有關(guān)文件，并將該文件置備于指定場所供公眾查閱。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　【答案】A。

　　13.(多選)上市公司有下列(　　)情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易。

　　A.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件

　　B.公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載.可能誤導(dǎo)投資者

　　C.公司有重大違法行為

　　D.公司最近三年連續(xù)虧損.在其后一個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利

　　E.證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形

　　【答案】ABCE。解析：D 選項(xiàng)是股票終止上市的情況之一。正確的敘述為公司最近三年連續(xù)虧損。

　　14.(多選)上市公司有下列(　　)情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易。

　　A.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件。在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件

　　B.公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載.且拒絕糾正

　　C.公司最近三年連續(xù)虧損.在其后一個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利

　　D.公司解散或者被宣告破產(chǎn)

　　E.證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形

　　【答案】ABCD。

　　15.(單選)公司申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下的條件不包括(　　)。

　　A.公司債券的期限為一年以上

　　B.公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣五千萬元

　　C.公司申請債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

　　D.公司最近三年無重大違法行為.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載

　　【答案】D。解析：D 選項(xiàng)是股票上市的條件之一。

　　16.(多選)公司債券上市交易后，公司有下列(　　)情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易。

　　A.公司有重大違法行為

　　B.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件

　　C.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用

　　D.未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)

　　E.公司最近二年連續(xù)虧損

　　【答案】ABCDE。

　　考點(diǎn) 7 保險(xiǎn)法概述

　　17.(多選)根據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)，保險(xiǎn)可以進(jìn)行如下分類，包括(　　)。

　　A.按照保險(xiǎn)的實(shí)施方式.可分為自愿保險(xiǎn)和強(qiáng)制保險(xiǎn)

　　B.按照保險(xiǎn)對象的不同�？煞譃樨�(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)和人身保險(xiǎn)

　　C.按照保險(xiǎn)實(shí)施范圍的不同.可分為社會(huì)保險(xiǎn)和普通保險(xiǎn)

　　D.按照保險(xiǎn)承擔(dān)的責(zé)任次序.可分為原保險(xiǎn)和再保險(xiǎn)

　　E.按照保險(xiǎn)的內(nèi)容不同.可分為醫(yī)療保險(xiǎn)和養(yǎng)老保險(xiǎn)

　　【答案】ABCD。解析：保險(xiǎn)的分類為 ABCD 四項(xiàng)所述。其中社會(huì)保險(xiǎn)包含了養(yǎng)老保險(xiǎn)、醫(yī)療保險(xiǎn)、失業(yè)保險(xiǎn)、工傷保險(xiǎn)和生育險(xiǎn)。

　　18.(判斷)保險(xiǎn)法，是調(diào)整保險(xiǎn)活動(dòng)中保險(xiǎn)人與投保人、被保險(xiǎn)人以及受益人之間法律關(guān)系的分類規(guī)范的總稱。(　　)