B.錯(cuò)誤

　　【答案】B。解析：資本市場以長期金融工具為媒介進(jìn)行的、期限在一年以上的長期資金融

　　通市場。貨幣市場是指以短期金融工具為媒介進(jìn)行的、期限在一年以內(nèi)(含一年)的短期資金融通

　　市場。

　　13.(判斷)在回購交易中，交易雙方以短期融資為目的，期限通常在一年以內(nèi)，以大宗交易為主，風(fēng)險(xiǎn)較高。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　【答案】B。解析：回購交易雙方以短期融資為目的，期限通常在一年以內(nèi)，風(fēng)險(xiǎn)較低，以

　　大宗交易為主。

　　考點(diǎn) 5 資本市場

　　1.(單選)資本市場是指期限在(　　)的長期資金融通市場。

　　A.一年以上

　　B.一年以內(nèi)(含一年)

　　C.半年以上

　　D.半年以內(nèi)(含半年)

　　【答案】A。解析：資本市場是指以長期金融工具為媒介進(jìn)行的、期限在一年以上的長期資金融通市場，主要包括債券市場和股票市場。

　　2.(單選)按(　　)劃分，股票可分為普通股和優(yōu)先股。

　　A.是否記載股東姓名

　　B.是否有實(shí)物載體

　　C.股票所代表的股東權(quán)利

　　D.投資主體的性質(zhì)不同

　　【答案】C。解析：按股票所代表的股東權(quán)利劃分，股票可分為普通股和優(yōu)先股。

　　3.(單選)優(yōu)先股享有的權(quán)利不包括(　　)。

　　A.優(yōu)先按約定方式領(lǐng)取股息

　　B.優(yōu)先清償權(quán)

　　C.優(yōu)先股息固定

　　D.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)

　　【答案】D。解析：優(yōu)先認(rèn)股權(quán)屬于普通股股票享有的權(quán)利。

　　4.(單選)上海證券交易所成立時(shí)間是(　　)。

　　A.1990 年 10 月

　　B.1990 年 11 月

　　C.1990 年 12 月

　　D.1991 年 1 月

　　【答案】B。解析：1990 年 11 月上海證券交易所成立，1990 年 12 月深圳證券交易所成立。

　　5.(單選)按( )分類，債券可以分為普通債券、附息債券、貼現(xiàn)債券、零息債券。

　　A.發(fā)行主體

　　B.利率是否固定

　　C.利息支付方式

　　D.募集方式

　　【答案】C。解析：按發(fā)行主體不同，債券一般可分為國家債券、地方政府債券、公司債券和金融債券;按利率是否固定可分為固定利率債券、浮動(dòng)利率債券：按利息的不同支付方式可分為普通債券、附息債券、貼現(xiàn)債券、零息債券：按有無擔(dān)保可分為信用債券、擔(dān)保債券;按是否可轉(zhuǎn)換分為可轉(zhuǎn)換債券與不可轉(zhuǎn)換債券：按募集方式可分為公募債券和私募債券。

　　6.(多選)資本市場的主要特點(diǎn)有(　　)。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)大

　　B.收益高

　　C.期限長

　　D.流動(dòng)性差

　　E.交易頻繁

　　【答案】ABCD。解析：資本市場的特點(diǎn)主要有：風(fēng)險(xiǎn)大、收益較高;期限長、流動(dòng)性差。交易頻繁是貨幣市場的特點(diǎn)。

　　7.(多選)我國股票場內(nèi)市場主要包括(　　)。

　　A.滬深主板市場

　　B.券商柜臺交易市場

　　C.中小企業(yè)板市場

　　D.創(chuàng)業(yè)板市場

　　E.區(qū)域股權(quán)交易市場

　　【答案】ACD。解析：我國多層次股票市場分為場內(nèi)市場和場外市場，場內(nèi)市場主要包括滬深主板市場、中小企業(yè)板市場和創(chuàng)業(yè)板市場。場外市場包括全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、區(qū)域股權(quán)交易市場以及已試點(diǎn)的券商柜臺交易市場。

　　8.(多選)債券市場具有的功能有(　　)。

　　A.融資功能

　　B.資源優(yōu)化配置功能

　　C.投資功能

　　D.宏觀調(diào)控功能

　　E.防范金融風(fēng)險(xiǎn)功能

　　【答案】ABCDE。解析：債券市場是指債券發(fā)行和交易的場所，具有融資功能、資源優(yōu)化配置功能、投資功能、宏觀調(diào)控功能及防范金融風(fēng)險(xiǎn)功能。

　　9.(判斷)無面額股票在股票票面上不記載股票面額.也不用注明它在公司總股本中所占有的比例。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　【答案】B。解析：無面額股票是指在股票票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占有比例的股票。

　　10.(判斷)H 股是指由中國境內(nèi)注冊的公司發(fā)行、直接在美國紐約上市的股票。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　【答案】B。解析：H 股是指由中國境內(nèi)注冊的公司發(fā)行、直接在中國香港上市的股票。N 股是指由中國境內(nèi)注冊的公司發(fā)行、直接在美國紐約上市的股票。

　　11.(判斷)債券的發(fā)行價(jià)格與債券的面值必然一致。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　【答案】B。解析：債券的發(fā)行價(jià)格是指債券原始投資者購入債券時(shí)應(yīng)支付的市場價(jià)格，它與債券的面值可能一致也可能不一致。

　　考點(diǎn) 6 我國金融市場組織體系

　　1.(單選)(　　)是我國銀行業(yè)自律組織，是全國性非營利社會團(tuán)體。

　　A.中國銀行業(yè)協(xié)會

　　B.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會

　　C.中國銀行間市場交易商協(xié)會

　　D.中國證券業(yè)監(jiān)督管理委員會

　　【答案】A。解析：中國銀行業(yè)協(xié)會是我國銀行業(yè)自律組織，是全國性非營利社會團(tuán)體。

　　2.(單選)中國期貨業(yè)協(xié)會成立于(　　)。

　　A.2001 年 2 月

　　B.2000 年 12 月

　　C.2007 年 9 月

　　D.2001 年 3 月

　　【答案】B。解析：中國期貨業(yè)協(xié)會成立于 2000 年 12 月 29 日。中國保險(xiǎn)業(yè)協(xié)會成立于2001 年 2 月。中國銀行間市場交易商協(xié)會成立于 2007 年 9 月。中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司成立于 2001 年 3 月 30 日.

　　3.(單選)中國人民銀行的職能不包括(　　)。